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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺試題8
1.收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起( )日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
A.7
B.10
C.15
D.20
2.維持保證金比例超過( )時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于( )。交易所另有規(guī)定的除外。
A.250%;300%
B.250%：250%
C.300%;300%
D.300%;250%
3.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，( )應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，( )應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。
A.監(jiān)事會(huì);股東會(huì)
B.監(jiān)事會(huì);經(jīng)理層
C.股東會(huì);經(jīng)理層
D.股東會(huì);監(jiān)事會(huì)
4.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下( )不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。
A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利
B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息
C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送
D.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系
5.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A.五億元
B.一億元
C.五千萬元
D.三千萬元
1.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，處罰措施包括( )。
Ⅰ.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正
Ⅱ.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
Ⅲ.拒不改正的，由證監(jiān)會(huì)對(duì)其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3 萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
2.基金托管人( )需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次其對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督報(bào)告。
A.每周
B.1 個(gè)月
C.3 個(gè)月
D.半年
3.下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。
Ⅰ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
Ⅱ.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
Ⅲ.商業(yè)銀行
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有( )。
Ⅰ.發(fā)起人符合法定人數(shù)
Ⅱ.符合最低注冊(cè)資本要求
Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)
Ⅳ.有公司住所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有( )。
Ⅰ.具備從業(yè)資格
Ⅱ.遵守法律法規(guī)
Ⅲ.遵循誠(chéng)實(shí)信用
Ⅳ.遵循公平自愿原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ