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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺試題7
1.關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)
B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例(優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額)
C.固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò) 3：1，權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò) 2：1，商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品、混合類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò) 1：1
D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者
2.甲有限合伙企業(yè)成立于 20×6 年 3 月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×7 年 3 月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款 800 萬(wàn)元。20×8 年 5 月，甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同時(shí)，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還 800 萬(wàn)元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任
B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任
C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任
D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任
3.下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯(cuò)誤的是( )。
A.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員
B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情
C.證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時(shí)停市，不必向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.投資者可以以電話(huà)的方式委托證券公司代賣(mài)其產(chǎn)品
4.下列關(guān)于證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請(qǐng)求后，同意備案的，自受理之日起 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書(shū)，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告
B.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息
C.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新
D.主辦券商名稱(chēng)變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書(shū)》
5.下列關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于 30 日，并不得超過(guò) 60 日
B.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約
C.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東
D.采取要約收購(gòu)方式的，在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票
1.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場(chǎng)情況變化，更改委托人的委托價(jià)格
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指令并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要為客戶(hù)保密
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
2.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。
Ⅰ.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定
Ⅱ.違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告
Ⅲ.涉及金額較大
Ⅳ.曾為公職人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
3.證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
4.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，依據(jù)的法律法規(guī)包括( )。
Ⅰ.《證券法》
Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
Ⅲ.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
Ⅳ.《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括( )。
Ⅰ.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
Ⅱ.操縱市場(chǎng)
Ⅲ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
Ⅳ.內(nèi)幕交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ