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2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)考前預(yù)測卷4
一、單項(xiàng)選擇題
1、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。
A、銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪
B、侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
C、犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)
D、主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
2、虛假陳述的行為根據(jù)( )，可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。
A、證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求
B、信息公開的對象不同
C、行為主體的角度
D、行為主體的性質(zhì)
3、《中華人民共和國證券法》中的重大事件不包括( )。
A、公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定
B、涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效
C、公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施
D、公司變更持股5%以下的股東
4、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，應(yīng)予立案追訴的情形不包括( )。
A、證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的
B、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的
C、獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的
D、多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
5、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。
A、3
B、5
C、7
D、9
6、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)( )作出決議。
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、股東大會(huì)
D、證監(jiān)會(huì)
7、在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括( )。
A、未直接參與信息披露違法行為
B、不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
C、在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D、受他人脅迫參與信息披露違法行為
8、( )是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對象吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內(nèi)還本付息的活動(dòng)。
A、變相吸收公眾存款
B、非法吸收公眾存款
C、非法集資
D、變相集資
9、《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為不包括( )。
A、按照客戶的委托買賣證券導(dǎo)致客戶發(fā)生虧損
B、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
二、組合型選擇題
1、根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，則( )。
Ⅰ.對單位判處罰金
Ⅱ.并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬元以上30萬元以下罰金
Ⅳ.并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員沒收財(cái)產(chǎn)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、虛假陳述的行為根據(jù)信息公開的對象不同，可以分為( )。
Ⅰ.一級市場中的虛假陳述
Ⅱ.針對公眾的虛假陳述
Ⅲ.二級市場中的虛假陳述
Ⅳ.針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，刑罰為( )。
Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
4、根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處( )。
Ⅰ.3年以上7年以下有期徒刑
Ⅱ.5年以上10年以下有期徒刑
Ⅲ.并處違法所得1倍以上3倍以下罰金
Ⅳ.并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
5、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處( )。
Ⅰ.3年以上10年以下有期徒刑
Ⅱ.5年以上10年以下有期徒刑
Ⅲ.并處違法所得1倍以上3倍以下罰金
Ⅳ.并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
6、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列( )情形之一的，應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在3萬元以上的
Ⅱ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的
Ⅲ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在3萬元以上的
Ⅳ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
7、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途行為的，應(yīng)( )。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.予以警告
Ⅲ.并處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅳ.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
8、在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從( )方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。
Ⅰ.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用
Ⅱ.知情程度和態(tài)度
Ⅲ.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
Ⅳ.工作經(jīng)歷
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》規(guī)定：非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自從事的下列活動(dòng)( )。
Ⅰ.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款
Ⅱ.未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對象進(jìn)行的非法集資
Ⅲ.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣
Ⅳ.制造、販賣假幣金額巨大
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括( )。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
Ⅳ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
A、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、當(dāng)前，非法證券活動(dòng)的主要形式為( )。
Ⅰ.編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會(huì)公眾購買所謂“原始股”
Ⅱ.非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票
Ⅲ.不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢財(cái)
Ⅳ.證券公司按照客戶委托購買上市公司股票
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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