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2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)考前預(yù)測卷2
一、單項選擇題
1、證券從業(yè)資格考試的類型不包括( )。
A、一般從業(yè)資格考試
B、專項業(yè)務(wù)類資格考試
C、管理類資格考試
D、特殊從業(yè)資格考試
2、專項業(yè)務(wù)類資格考試又叫做( )。
A、入門資格考試
B、職稱資格考試
C、專業(yè)資格考試
D、管理資質(zhì)測試
3、專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標準和業(yè)務(wù)技能，以( )為主，通過專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。
A、應(yīng)知
B、應(yīng)會
C、應(yīng)做
D、合規(guī)
4、證券從業(yè)資格中，入門資格考試合格成績( )有效。
A、1年
B、2年
C、3年
D、長期
5、協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后( )內(nèi)審核完畢。
A、7日
B、10日
C、15日
D、30日
6、《資格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
7、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
8、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備從事證券業(yè)務(wù)( )以上的經(jīng)歷。
A、1年
B、2年
C、3年
D、0年
9、證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。
A、5
B、10
C、15
D、20
10、對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有( )。
A、4位
B、6位
C、8位
D、12位
11、根據(jù)《證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求》，證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，( )內(nèi)審核完畢。
A、15日
B、30日
C、60日
D、90日
12、中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
A、15
B、25
C、35
D、45
13、保薦代表人資格注冊公示期限為( )個工作日。
A、2
B、5
C、10
D、15
14、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。
A、1
B、2
C、3
D、5
15、被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿( )，不得注冊為投資主辦人。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
16、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在( )內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
17、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件是最近( )未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
18、獎勵信息、處罰處分信息效力期限為( )。
A、1年
B、3年
C、5年
D、長期有效
19、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A、1至3
B、3至5
C、5至10
D、終身
20、證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于( )個小時。
A、20
B、40
C、60
D、80
21、基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當在變更前將變更方案報( )備案。
A、國務(wù)院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國銀監(jiān)會
D、證券交易所
22、基金管理人應(yīng)當自與基金銷售機構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起( )日內(nèi)，將銷售協(xié)議報送其主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
A、3
B、5
C、7
D、10
23、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當從組織設(shè)置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的( )。
A、及時性
B、準確性
C、獨立型
D、客觀性
24、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起( )個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。
A、3
B、5
C、6
D、12
25、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當自終止之日起( )個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。
A、3
B、5
C、7
D、10
26、保薦機構(gòu)應(yīng)當指定( )名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。
A、1
B、2
C、3
D、4
27、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起( )個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。
A、3
B、6
C、12
D、15
28、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)完成注冊。
A、10
B、20
C、30
D、40
29、《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備最近( )個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
A、12
B、24
C、36
D、48
30、財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A、3
B、5
C、7
D、10
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