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2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識課后練習(xí)題4
【單選】
1. 券市場融資活動的方式主要包括( )
①股票融資
③投資基金融資
③投資基金融資
A. ②
B. ③
C. ③
D. ②③
2. 券市場融資活動是指( )之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。
A. 司(企業(yè))和個人投資者
B. 金盈余單位和赤字單位
C. 券發(fā)行單位和證券投資單位
D. 券公司和普通投資者
3. 列對證券市場融資活動特征描述正確的是( )
A. 資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入
B. 券公司可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體
C. 實的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實現(xiàn)
D. 券市場融資是一種間接融資
4. 府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來( )
①協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補財政赤字
②興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項目
③實施某項特殊政策
④彌補戰(zhàn)爭費用
A. ③④
B. ②③
C. ③④
D. ②③④
5. 面關(guān)于中央銀行表述錯誤的是( )
A. 央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)
B. 央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票;中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券
C. 美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利
D. 國人民銀行從 2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性
6. 次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向( )募集資金并上市的行為。
①不特定的社會公眾投資者
②特定的社會公眾投資者
③公開發(fā)行債券
④非公開發(fā)行股票
A. ③
B. ③
C. ④
D. ④
7. 面對上市公司再融資描述錯誤的是( )
A. 市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為
B. 發(fā)會擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中
C. 向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益
D. 轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)
化為長期穩(wěn)定的股本，擴大了股本規(guī)模
8. 融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下( )特點。
①金融債券表示的是銀行等金融機構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
②金融債券一般不記名、不掛失，不可以抵押和轉(zhuǎn)讓
③我國金融債券的發(fā)行對象主要是個人
④金融債券的利息不記復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計逾期利息
A. ②③
B. ③④
C. ③④
D. ②③④
9. 據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場投資者分為()
①投機型
②穩(wěn)健型
③冒險型
④中庸型
A. ②③
B. ③④
C. ②④
D. ③④
10. 照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過( )家，特大型公司發(fā)行時，可以適. 增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。
A.2
B.3
C.4
D.5
11. 面關(guān)于機構(gòu)投資者的描述，正確的有( )
①機構(gòu)投資者是推動直接融資市場發(fā)展、擴大直接融資比重的主要力量
②機構(gòu)投資者可以通過事前的定價機制和事后的監(jiān)督機制兩個方面，促進(jìn)金融資源的配置和公司治理的完善
③機構(gòu)投資者的志求和選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場的靈敏度，改善貨幣市場傳導(dǎo)機制，促進(jìn)利率市場化進(jìn)程
④通過發(fā)展機構(gòu)投資，可以把國家、企業(yè)和個人積累的養(yǎng)老金投資于各種金融產(chǎn)品，實現(xiàn)社會資本的平均邊際收益水平
A. ②
B. ③④
C. ③④
D. ②③④
12. 機構(gòu)投資者中，( )是證券市場上最活躍的投資者。
A. 券經(jīng)營機構(gòu)
B. 行業(yè)金融機構(gòu)
C. 險經(jīng)營機構(gòu)
D. 他金融機構(gòu)
13. 照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有( )
①從事信托投資業(yè)務(wù)
②從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)
③向非自用不動產(chǎn)投資
④向非銀行金融機構(gòu)和企業(yè)投資
⑤利用自有資金買賣債券
A. ②③④
B. ③④⑤
C. ②③⑤
D. ②③④⑤
14.DI可以投資于下面( )金融產(chǎn)品或工具。
①銀行存款
②政府債券
③遠(yuǎn)期合約、互換
④回購協(xié)議
A.①②
B.①③
C.①②③D.①②③④
15. 格投資者應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后( )個月內(nèi)，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)
A.2
B.3
C.4
D.6
16. 照《中華人民共和國證券投基金法》2015年 4月 24日修訂)規(guī)定，我國的證券投資基金可投資于( )
①上市交易的股票
②上市交易的債券
③國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券
④任意證券的衍生品
A. ③④
B. ②③
C. ③④
D. ②③④
17. 國性社會保障基金，是由( )構(gòu)成，是國家社會保障儲備基金。
①中央財政預(yù)算撥款
②國有資本劃轉(zhuǎn)
③基金投資收益
④以國務(wù)院批準(zhǔn)的其他方式籌集的資金
A. ③④
B. ②③
C. ③④
D. ②③④
18. 會保險基金由用人單位和個人繳費構(gòu)成，用于各項社會保險待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括( )
①基本養(yǎng)老保險基金
②基本醫(yī)療保險基金
③工商保險基金
④失業(yè)保險基金
⑤生育保險基金
A. ②
B. ②④
C. ②③④
D. ②③④⑤
19. 于社會公益基金財產(chǎn)，不得用于投資的是( )
A. 府資助的財產(chǎn)
B. 會組織捐贈的財產(chǎn)
C. 人捐贈的財產(chǎn)
D. 資取得的收益
20. 照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法(征求意見稿) 規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是( )
A. 買商業(yè)銀行等金融機構(gòu)發(fā)行發(fā)售的理財產(chǎn)品
B. 非銀行金融機構(gòu)存款
C. 接投資二級市場股票
D. 資人身保險產(chǎn)品
21. 人投資者投資行為的特點不包括( )
A. 意性
B. 業(yè)性
C. 散性
D. 期性
22. 照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人(金融中介機構(gòu))所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶(方面的契合度。
①財務(wù)狀況
②風(fēng)險承受水平
③投資目標(biāo)
④財務(wù)需求
⑤知識和經(jīng)驗
A. ②③
B. ③④⑤
C. ③④⑤
D. ②③④⑤
23.( )是健全證券公司內(nèi)部約束機制、實現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結(jié)合轉(zhuǎn)變。
A. 息報送與披露制度
B. 務(wù)許可制度
C. 類監(jiān)管制度
D. 規(guī)管理制度
24. 券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )
①證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
②證券自營業(yè)務(wù)
③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
④證券監(jiān)管業(yè)務(wù)
A. ②③
B. ③④
C. ③④
D. ②③④
25. 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括( )
①通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
②委托證券業(yè)協(xié)會代理買賣證券業(yè)務(wù)
③證券從業(yè)人員代理買賣證券業(yè)務(wù)
④柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)
A. ②
B. ③
C. ③
D. ④
26.( )是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。
A. 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 券投資顧問業(yè)務(wù)
C. 券投資咨詢業(yè)務(wù)
D. 券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
27. 照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
A.500
B.5000
C.300
D.3000
28. 券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票
據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資
管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本( )的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
A.80%
B.60%
C.50%
D.30%
29. 于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點，下列說法錯誤的是()
A. 券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)
B. 體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C. 須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
D. 須在證券公司自營管理的賬戶中封閉運行
30.( )是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
A. 券公司中介介紹業(yè)務(wù)
B. 券自營業(yè)務(wù)
C. 指期貨業(yè)務(wù)
D. 資融券業(yè)務(wù)
31. 照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近( )間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
32. 券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立()
①融券專用證券賬戶
②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
③信用交易證券交收賬戶
④信用交易資金交收賬戶
A. ②
B. ②③
C. ②④
D. ②③④
33.()是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
A. 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 券公司中間介紹業(yè)務(wù)
C. 券承銷業(yè)務(wù)
D. 券融資融券業(yè)務(wù)
34. 于證券公司 I 業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說法錯誤的是( )
A. 券公司受期貨公司委托從事 I 業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施
B. 券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割
C. 券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D. 券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
35. 照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近( )個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。
A.12
B.6
C.3
D.1
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