證券從業(yè)資格考試欄目小編為考生們整理了“2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)考前機(jī)考押題10”，希望能幫到大家，想了解更多證券從業(yè)資格考試資訊，請(qǐng)關(guān)注本網(wǎng)站的及時(shí)更新哦。
2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)考前機(jī)考押題10
第1題、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，()作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。
A、證券交易所
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、證券登記結(jié)算公司
D、證券公司
正確答案： C
【專家解析】券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。
第2題、債券作為證明()關(guān)系的憑證，一股是以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)的。
A、物權(quán)
B、所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)
C、債權(quán)債務(wù)
D、處置權(quán)
正確答案： C
【專家解析】債券是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證。
第3題、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在()向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。
A、當(dāng)日
B、第二日
C、一周內(nèi)
D、一個(gè)月內(nèi)
正確答案： A
【專家解析】期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
第4題、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
正確答案： A
【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
第5題、1999年11月4日，美國國會(huì)通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。
A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
B、《格拉斯一斯蒂格爾法案》
C、《證券交易所法》
D、《證券法》
正確答案： A
【專家解析】1999年11月4日，美國國會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。
第6題、基金托管費(fèi)通常按()的一定比率提取。
A、基金資產(chǎn)總值
B、基金資產(chǎn)凈值
C、基金份額凈值
D、以上都不對(duì)
正確答案： B
【專家解析】基金管理人負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理。
第7題、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A、初中
B、高中
C、?？?BR> D、本科
正確答案： B
【專家解析】專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第8題、既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱之為()。
A、開放式基金
B、封閉式基金
C、上市開放式基金
D、保本基金
正確答案： C
【專家解析】上市開放式基金是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金。
第9題、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是()。
A、分級(jí)基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案： B
【專家解析】以在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是保本基金。
第10題、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由()進(jìn)行托管。
A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
B、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
C、證券托管機(jī)構(gòu)
D、證券管理機(jī)構(gòu)
正確答案： A
【專家解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
第11題、根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。
A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述
C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述
正確答案： B
【專家解析】根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。
第12題、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A、誠實(shí)守信
B、自愿性
C、合法性
D、公平性
正確答案： A
【專家解析】證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
第13題、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()。
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
正確答案： C
【專家解析】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
第14題、以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()。
A、10萬元
B、20萬元
C、30萬元
D、50萬元
正確答案： D
【專家解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
第15題、通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票()為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。
A、價(jià)格
B、發(fā)行量或成交量
C、量比
D、換手率
正確答案： B
【專家解析】加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。
第16題、公司債券利息支出屬于公司的()。
A、營銷經(jīng)費(fèi)
B、利潤
C、費(fèi)用范圍
D、直接成本
正確答案： C
【專家解析】債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。
第17題、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。
A、期權(quán)賣方
B、期權(quán)買方
C、期權(quán)買賣雙方
D、第三方
正確答案： A
【專家解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。
第18題、按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
A、聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
B、聯(lián)結(jié)的收益保障性
C、聯(lián)結(jié)的發(fā)行方式
D、嵌入式衍生產(chǎn)品
正確答案： A
【專家解析】按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
第19題、下列因素中()對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。
A、票面利率
B、市場(chǎng)利率
C、債券面額
D、債券發(fā)行人
正確答案： B
【專家解析】債券在市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨市場(chǎng)利率的變化而上下波動(dòng)。
第20題、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。
A、行政
B、法律
C、自律
D、經(jīng)濟(jì)
正確答案： C
【專家解析】中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |