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2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)考前機(jī)考押題9
第1題、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機(jī)。
A、缺少發(fā)盤的貨幣市場
B、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資
C、企業(yè)過于依賴直接融資
D、混業(yè)經(jīng)營
正確答案： B
【專家解析】考核亞洲債券市場的內(nèi)容。
第2題、證券交易所通過連續(xù)公開()方式形成證券交易價格。
A、競價
B、議價
C、競標(biāo)
D、叫價
正確答案： A
【專家解析】交易所接連續(xù)、公開競價方式形成證券價格。
第3題、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。
A、1%～3%
B、1%～5%
C、3%～5%
D、5%～10%
正確答案： B
【專家解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
第4題、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。
A、外資持股
B、人民幣普通股
C、B股
D、境外上市外資股
正確答案： A
【專家解析】其他選項(xiàng)屬于無限售條件股份。
第5題、政府發(fā)行的證券品種一般為()。
A、債券
B、股票
C、基金
D、互換
正確答案： A
【專家解析】政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。
第6題、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為()。
A、債券基金
B、股票基金
C、貨幣市場基金
D、衍生證券投資基金
正確答案： B
【專家解析】在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
第7題、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵有()名以上執(zhí)業(yè)律師，其中()名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。
A、15，5
B、20，10
C、20，5
D、10，2
正確答案： C
【專家解析】鼓勵有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
第8題、參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試。
A、1 年
B、2 年
C、3 年
D、4 年
正確答案： B
【專家解析】參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。
第9題、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會。審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。
A、獨(dú)立董事
B、董事長
C、監(jiān)事
D、總經(jīng)理
正確答案： A
【專家解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會。審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌?。法律法?guī)性問題。
第10題、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A、上市協(xié)議
B、投資風(fēng)險(xiǎn)通知協(xié)議
C、有限責(zé)任協(xié)議
D、收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)議
正確答案： A
【專家解析】上市公司申請上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。
第11題、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
A、定向資產(chǎn)管理合同
B、集合資產(chǎn)管理合同
C、限定性資產(chǎn)管理合同
D、非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案： A
【專家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
第12題、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。
A、行政
B、法律
C、自律
D、經(jīng)濟(jì)
正確答案： C
【專家解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
第13題、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應(yīng)當(dāng)對公司臨時報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
A、董事會秘書
B、總經(jīng)理秘書
C、股東大會
D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
正確答案： A
【專家解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、董事會秘書應(yīng)當(dāng)對公司臨時報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
第14題、上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于()行為。
A、提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪
B、欺詐發(fā)行股票、債券罪
C、內(nèi)幕交易
D、操縱市場
正確答案： A
【專家解析】上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪行為。
第15題、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()工作日。
A、5 個
B、10 個
C、15 個
D、20 個
正確答案： B
【專家解析】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。
第16題、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
正確答案： B
【專家解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第17題、看跌期權(quán)也稱為()，交易者之所以買入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格將下跌。
A、歐式期權(quán)
B、美式期權(quán)
C、認(rèn)沽權(quán)
D、認(rèn)購權(quán)
正確答案： C
【專家解析】常識題，看跌期權(quán)又稱認(rèn)沽權(quán)。
第18題、股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。
A、非累積優(yōu)先股
B、累積優(yōu)先股
C、參與優(yōu)先股
D、非參與優(yōu)先股
正確答案： A
【專家解析】這是非累積優(yōu)先股的定義。
第19題、中國證監(jiān)會按照()的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A、全國人大
B、國務(wù)院
C、全國人大常務(wù)委員會
D、中國人民銀行
正確答案： B
【專家解析】中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
第20題、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價。
A、網(wǎng)上
B、網(wǎng)下
C、內(nèi)部
D、外部
正確答案： B
【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。
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