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2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預習匯總【八】
考點：證券投資咨詢?nèi)藛T
(一)證券投資咨詢?nèi)藛T的概念
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括兩類：
(二)證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關規(guī)定
從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機構(gòu)和個人均不得從事各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得從業(yè)資格必須具備的條件：
1、具有中華人民共和國國籍;
2、具有完全民事行為能力;
3、品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;
4、未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰;
5、具有大學本科以上學歷;
6、證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷;
7、通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。
例題
證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有( )的行為。
I.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
II.預測和承諾本機構(gòu)服務的股票收益
III.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
IV.代理委托人從事證券投資
A.II、III、IV B.I、III、IV
C.I、II、III D.I、II、IV
【答案】B
【解析】投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事服務業(yè)務不得有下列行為：
(1)代理委托人從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。
(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票。
(4)利用傳播媒介或者過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。
(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預習【二】
考點：保薦代表人
(一)保薦代表人的資格管理規(guī)定
個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：
1、具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;
2、最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;
3、參加證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;
4、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;
5、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?
6、中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。
對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。
(二)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則
1、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范
保薦機構(gòu)及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。
保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。
保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代 表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提髙專業(yè)勝任能力。保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或方式持有發(fā)行人的股份。
保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息直接或者間接為保薦機構(gòu)、本人或者他人謀取不正當利益。
2、培訓及工作底稿要求
保薦機構(gòu)應建立健全工作底稿制度，為每個項目建立獨立的工作底稿。保薦代表人必須為其具體負責的每個項目建立盡職調(diào)査工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查;保薦機構(gòu)應當定期對盡職調(diào)查工作日志進行檢查。
保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。保薦機構(gòu)應當指定2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構(gòu)有關部門和人員有效分工協(xié)作。
保薦機構(gòu)可以指定1名項目協(xié)辦人。
例題
保薦代表人資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出核準或不予核準的書面決定。
A.30
B.20
C.15
D.6
【答案】B
【解析】對保薦機構(gòu)資格申請，中國證監(jiān)會自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。對保薦代表人資格的申請，中國證監(jiān)會自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預習【三】
考點：財務顧問主辦人
(一)財務顧問主辦人應該具備的條件
1、具有證券從業(yè)資格;
2、具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;
3、參加證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;
4、所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人;
5、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?
6、最近24個月無違反誠信的不良記錄;
7、最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范受到行業(yè)自律組織的紀律處分;
8、最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
(二)財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
1、簽章及報告制度
財務顧問的法定代表人或其授權代表人、部門負責人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。
財務顧問應當建立健全內(nèi)部報告制度，財務顧問主辦人應就證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按內(nèi)部程序向部門負責人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責人等相關負責人報告并對證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。
回復意見應當由財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋財務顧問單位公章。
財務顧問應當建立健全內(nèi)部檢查制度，確保財務顧問主辦人切實履行持續(xù)督導責任，按時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交持續(xù)督導工作的情況報告。
2、保密及培訓制度
財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。
財務顧問應按證監(jiān)會的要求，配合提供上市公司并購重組相關內(nèi)幕信息知情人買賣、持有相關上市公司證券的文件，并向證監(jiān)會報告內(nèi)幕信息知情人的違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會依法進行的調(diào)查。
財務顧問主辦人應參加證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。
例題
關于財務顧問主辦人應當具備的條件，下列說法正確的有( )。
I、參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
II、最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
III、具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷
IV、末負有數(shù)額較大到期未償?shù)膫鶆?BR> A.I、II B.II、IV C.I、II、IV D.I、III、IV
【答案】D
【解析】II項錯誤，最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預習【四】
考點：證券資信評級業(yè)務人員
(一)證券評級業(yè)務的定義
證券評級業(yè)務：對下列評級對象開展資信評級服務：
1、中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結(jié)構(gòu)性融資證券;
2、在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外;
3、上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;
4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。
(二)證券評級業(yè)務的原則
證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應遵循一致性原則，對同一類評級對象評級或?qū)ν辉u級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調(diào)整的，應當充分披露。
證券評級機構(gòu)及證券資信評估業(yè)務人員從事證券評 級業(yè)務，應當制定科學的評級方法和完善的質(zhì)量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務規(guī)則，勤勉盡責，審慎分析。
(三)證券資信評級業(yè)務人員應該具備的條件
1、取得證券從業(yè)資格;
2、熟悉資信評級業(yè)務有關的專業(yè)、法律知識，具備履行職責所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試;
3、無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形;
4、未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或禁入期已滿;
5、最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形;
6、正直誠實，品行良好，最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。
境外人士擔任前款規(guī)定職務的，還應當在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預習【五】
考點：資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理
(一)資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理應具備的條件
1、依法取得從業(yè)資格
2、具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗
3、具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守
4、最近3年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰
5、符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
(二)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應釆取有效措施，確保私募資產(chǎn)管理業(yè)務與其他業(yè)務在場地、人員、賬戶、資 金、信息等方面相分離，不同投資經(jīng)理管理的資產(chǎn)管理計劃的持倉和交易等重大非公開投資信息相隔離，控制敏感信息的不當流動和使用，切實防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。
投資經(jīng)理應在授權范圍內(nèi)獨立、客觀地履行職責，重要投資應當有詳細的研究報告和風險分析支持。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當對不同資產(chǎn)管理計劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控。
同一資產(chǎn)管理計劃不得在同一交易日內(nèi)進行反向交易。
確因投資策略或流動性等需要發(fā)生同日反向交易的，應要求投資經(jīng)理提供決策依據(jù)，并留存書面記錄備査。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人應當加強對私募資產(chǎn)管理業(yè)務從業(yè)人員的管理，加強關鍵崗位的監(jiān)督與制衡，投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風險控制等崗位不得相互兼任，并建立從業(yè)人員投資申報、登記、審査、處置等管理制度，防范與投資者發(fā)生利益沖突。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)分管私募資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員、私募資產(chǎn)管理業(yè)務部門負責人以及投資經(jīng)理離任的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當立即對其進行離任審査，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審査報告報送中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會。