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2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)習匯總【七】
考點：從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
(一)從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍
1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
2、基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、 交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
3、證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)及管理人員。
4、證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)及管理人員。
(二)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件
1、在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當按照規(guī)定取得從業(yè)資格。
取得從業(yè)資格的條件：
1)參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力;
2)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的， 取得從業(yè)資格。
2015年7月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》規(guī)定：
證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為:
1、一般從業(yè)資格考試
2、專項業(yè)務(wù)類資格考試
3、管理類資格考試
改革后的入門資格考試科目設(shè)定兩門：
1、《證券市場基本法律法規(guī)》
2、《金融市場基礎(chǔ)知識》
2、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當具備下列條件：
(1)已取得證券從業(yè)資格;
(2)被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用;
(3)具有完全民事行為能力;
(4)最近3年未受過刑事處罰;
(5)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(6)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(三)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序
1、申請條件
取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的可通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：
(1)已被機構(gòu)聘用;
(2)最近3年未受過刑事處罰;
(3)不存在《證券法》第126條規(guī)定的情形;
(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2、申請程序
(1)申請人登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他申請材料提交所在機構(gòu);
(2)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交證券業(yè)協(xié)會;
(3)證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)習【二】
考點：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則
(一)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則
1、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律行政法規(guī)，接受并配合證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
2、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利 益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。
3、從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責任、義務(wù)及相關(guān)風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。
4、從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受證券業(yè)協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓，維持專業(yè)勝任能力。
5、從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。
6、從業(yè)人員應(yīng)當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告;當無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?BR> 7、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會報告。
8、從業(yè)人員應(yīng)當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
9、證券從業(yè)人員不得從事以下活動：
(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或未公開信息，或明示暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;
(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或合謀串通，影響證券 交易價格或交易量，誤導和干擾市場;
(3)編造傳播虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;
(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù);
(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、 補償或報酬，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)間產(chǎn)生利益沖突的活動;
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;
(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益;
(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
(10)隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄。
10、從業(yè)人員應(yīng)主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務(wù)社會和投資者。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)習【三】
考點：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員
(一)從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求
證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員管理和科學合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員行為。
與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當一人操作、一人復核，復核應(yīng)當留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當事先審批，事后復核，審批及復核均應(yīng)留痕。
(二)從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的不得存在的行為
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
(三)從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事的工作
從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。
(三)違反證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔的法律責任
從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責令處分有關(guān)人員、暫停核準新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。
違反法律法規(guī)的，依法進行行政處罰。
構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)習【四】
考點：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員
(一)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理有關(guān)規(guī)定
1、通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動;
2、申請人需登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫“執(zhí)業(yè)注冊申請表”，經(jīng)所在機構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向證券業(yè)協(xié)會提交申請;
3、營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，并按要求參加從業(yè)人員年檢;
4、營銷人員應(yīng)按要求參加后續(xù)職業(yè)培訓， 規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。
(二)證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系
1、委托與接受委托
證券經(jīng)紀人：接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。
證券公司可通過公司員工或委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)按《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀人形式進行，不得采取其他形式。
證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應(yīng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。
證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。
證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中可根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列活動：
(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;
(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;
(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;
(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;
(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。
2、簽訂委托合同
證券公司應(yīng)在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應(yīng)當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
委托合同應(yīng)當載明下列事項：
證券公司的名稱和證券經(jīng)紀人的姓名;證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限;證券經(jīng)紀人的代理期間;證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營業(yè)部;證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍;證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范;證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式;雙方權(quán)利義務(wù);違約責任。
3、執(zhí)業(yè)前培訓和執(zhí)業(yè)注冊登記
證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。
證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓的效果進行測試。
證券公司應(yīng)在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同、對其進行執(zhí)業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格后，為其向中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記。執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括證券經(jīng)紀人的姓名、身份證號碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話。
證券公司應(yīng)在為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書并加蓋公司公章頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。
證券經(jīng)紀人證書由證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制、編號。
證券經(jīng)紀人證書載明事項發(fā)生變動，證券公司應(yīng)將該證書收回。
證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應(yīng)收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應(yīng)當自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)習【五】
考點：證券投資基金銷售人員
(一)證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
1、證券投資基金銷售人員
(1)基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負責人;
(2)基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員。
2、基金銷售機構(gòu)
辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。
3、基金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求：
(1)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得從業(yè)資格;
(2)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分 行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得從業(yè)資格;
證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
4、基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動時應(yīng)通過適當?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質(zhì)證明。
目前，中國基金業(yè)協(xié)會負責證券投資基金銷售人員資格管理。
例題
證券投資詢從業(yè)人員違反( )的，協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施。
A.證券法
B.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則
C.證券從業(yè)人員資格管理實施細則
D.證券投資銷售管理辦法
【答案】B
【解析】從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的，協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。