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2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)精選試題及答案9
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界
B.放松金融管制對(duì)解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用
C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機(jī)構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機(jī)構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.具有較充分獨(dú)立性的國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)
【正確答案】D
2.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)( )授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率。
A.中國(guó)人民銀行
B.國(guó)家開發(fā)銀行
C.交通銀行
D.建設(shè)銀行
【正確答案】A
3.對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處( )的罰款。
A.2萬元以上8萬元以下
B.3萬元以上8萬元以下
C.2萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上10萬元以下
【正確答案】D
4.公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過( )個(gè)交易日。
A.3
B.5
C.10
D.15
【正確答案】B
5.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是( )。
A.盈虧恰好抵消
B.盈大于虧
C.盈小于虧
D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析
【正確答案】A
6.關(guān)于股票價(jià)值的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”
B.如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為“平價(jià)發(fā)行”
C.股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格
D.股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
【正確答案】D
7.在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)( )個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于( )萬股時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.90150
B.120150
C.90300
D.120300
【正確答案】D
8.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
A.獨(dú)立性
B.客觀性
C.公正性
D.一致性
【正確答案】D
9.下列( )不屬于《證券法》對(duì)上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。
A.收購的方式
B.公開發(fā)行證券的條件和程序
C.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容
D.協(xié)議收購的規(guī)定
【正確答案】B
10.下列屬于貨幣政策手段的是( )。
A.調(diào)節(jié)稅率
B.發(fā)行國(guó)債
C.再貼現(xiàn)政策
D.增加財(cái)政支出
【正確答案】C
11.( )的基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開放式基金
D.封閉式基金
【正確答案】D
12.下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是( )。
A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件
B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)
C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利
D.優(yōu)先股票代表著對(duì)公司的所有權(quán)，而普通股票不是
【正確答案】B
13.股債平衡型基金對(duì)股票和債券的配置較為均衡，約為( )左右。
A.40%～60%
B.30%～50%
C.20%～60%
D.20%～40%
【正確答案】A
14.( )是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【正確答案】B
15.投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
【正確答案】B
16.全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向( )。
A.國(guó)債市場(chǎng)
B.期貨市場(chǎng)
C.股票市場(chǎng)
D.證券市場(chǎng)
【正確答案】A
17.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
【正確答案】A
18.除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的( )個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正確答案】A
19.狹義的有價(jià)證券指的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
【正確答案】D
20.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是( )。
A.公開、公平、公正、守信
B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C.公開、公平、公正、誠(chéng)信
D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
【正確答案】B
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