考友們都準備好證券從業(yè)資格考試了嗎?本文“2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)考前機考押題3”，跟著小編一起來了解一下吧。要相信只要自己有足夠的實力，無論考什么都不會害怕!
2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)考前機考押題3
1、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立()機制。
A、監(jiān)督
B、評比
C、制衡
D、審核
正確答案： C
【專家解析】與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。
2、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵有()名以上執(zhí)業(yè)律師，其中()名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。
A、15，5
B、20，10
C、20，5
D、10，2
正確答案： C
【專家解析】鼓勵有 20 名以上執(zhí)業(yè)律師，其中 5 名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務
3、對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說()，是他們避險套利的重要工具。
A、國債基金
B、債券基金
C、貨幣市場基金
D、指數(shù)基金
正確答案： D
【專家解析】對于投資者尤其是機構(gòu)投資看來說，指數(shù)基金是避險套利的重要工具。
4、證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實行()。
A、第三方存管
B、風險管理
C、第三方托管
D、風險監(jiān)控
正確答案： A
【專家解析】考察融資融券業(yè)務資格的條件。客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算已實現(xiàn)第三方存管。
5、買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。
A、金融期貨
B、金融遠期合約
C、金融期權(quán)
D、金融互換
正確答案： A
【專家解析】金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。
6、國際開發(fā)機構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為()。
A、外國債券
B、歐洲債券
C、亞洲債券
D、熊貓債券
正確答案： A
【專家解析】外國債券指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該貨幣為面值的債券。
7、股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)()以上通過。
A、[1/4]
B、[2/3]
C、半數(shù)
D、[3/4]
正確答案： B
【專家解析】股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán) 2/以上通過。
8、在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為()。
A、債券基金
B、股票基金
C、貨幣市場基金
D、衍生證券投資基金
正確答案： B
【專家解析】在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
9、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()。
A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務
正確答案： B
【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查，經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
10、證券交易所通過連續(xù)公開()方式形成證券交易價格。
A、競價
B、議價
C、競標
D、叫價
正確答案： A
【專家解析】交易所接連續(xù)、公開競價方式形成證券價格。
11、客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存()。
A、5 年
B、10 年
C、15 年
D、20 年
正確答案： C
【專家解析】客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存 15 年，與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存 15 年。
12、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。
A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述
B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述
C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
正確答案： B
【專家解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。
13、證券市場監(jiān)管的()原則要求證券市場具有充分的透明度。
A、公開原則
B、公平原則
C、公正原則
D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
正確答案： A
【專家解析】證券市場監(jiān)管的公開原則要求證券市場具有充分的透明度。
14、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A、審慎監(jiān)管
B、忠實勤勉
C、誠實信用
D、平等自愿
正確答案： A
【專家解析】中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
15、政府發(fā)行的證券品種一般為()。
A、債券
B、股票
C、基金
D、互換
正確答案： A
【專家解析】政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。
16、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。
A、行政
B、法律
C、自律
D、經(jīng)濟
正確答案： C
【專家解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
17、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在()內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
A、2 日
B、3 日
C、4 日
D、5 日
正確答案： B
【專家解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在 3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
18、基金管理費費率的高低通常()。
A、與基金規(guī)模成反比，與風險大小成正比
B、與基金規(guī)模成正比，與風險大小成反比
C、與基金規(guī)模成反比，與風險大小成反比
D、與基金規(guī)模成正比，與風險大小成正比
正確答案： A
【專家解析】基金管理費費率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風險大小成正比。
19、證券自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照()的三級體制設立。
A、董事會—投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門
B、董事會一自營業(yè)務部門一投資決策機構(gòu)
C、投資決策機構(gòu)一董事會一自營業(yè)務部門
D、自營業(yè)務部門一董事會一投資決策機構(gòu)
正確答案： A
【專家解析】證券自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的三級體制設立。
20、深證成份股指數(shù)由()有代表性的上市公司作為成分股。
A、15 家
B、20 家
C、35 家
D、40 家
正確答案： D
【專家解析】深證成份股指數(shù)由 40 家有代表性的上市公司作為成分股。
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