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2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識精選試題及答案3
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、全面的風(fēng)險管理的含義不包括（ ?。?。
A.全過程的風(fēng)險管理
B.全部風(fēng)險的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
參考答案：D
參考解析： 全面的風(fēng)險管理有四個方面的含義：（1）全過程的風(fēng)險管理。（2）全部風(fēng)險的管理。（3）全方位的管理。（4）全面有效的組織措施。
2、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為（ ?。?。
A.獨立型與非獨立型
B.可分型與綜合型
C.獨立型與分離型
D.可分離型與非分離型
參考答案：D
參考解析： 按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為：（1）可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開，可獨立轉(zhuǎn)讓。（2）非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。
3、通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。這說明金融風(fēng)險具有（ ）。
A.擴(kuò)散性
B.加速性
C.可管理性
D.不確定性
參考答案：C
參考解析： 金融風(fēng)險的可管理性指通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。
4、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（ ）的基礎(chǔ)。
A.注冊資本
B.負(fù)債
C.虛擬資本
D.貨幣資金
答案：A
解析： 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。
5、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ）。
A.零息債券、附息債券和息票累積債券
B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國債和地方債券
答案：C
解析： 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。
6、證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（ ）。
A.基金的負(fù)債
B.基金的凈資產(chǎn)
C.基金的凈資本
D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)
答案：D
解析： 基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。
7、2010年，作為國際金融危機(jī)爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會審議批準(zhǔn)了一項重要法案，該法案是（）
A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
B.《格拉斯-斯蒂格爾法》
C.《金融監(jiān)管改革法案》
D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》
答案：D
解析：2010年9月歐洲議會批準(zhǔn)了歐盟成員國財政部長通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案。這是國際金融危機(jī)爆發(fā)之后，歐盟最重大的改革舉措之一。
8、地方政府債券以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。
A.到期續(xù)發(fā)收入
B.國企收入
C.稅收能力
D.公共設(shè)施收入
答案：C
解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為：①一般債券（普通債券），其本身不具有增值能力，還本付息完全由地方政府的稅收承擔(dān)。它的安全性主要由地方政府的稅收狀況決定。②專項債券（收益擔(dān)保債券），其本息是從投資項目所取得的收益中支取，往往還加上地方政府的稅收做額外擔(dān)保。
10、下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是（）
A.社會公眾股
B.國家股
C.一般法人股
D.外資股
答案：B
解析：國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)，國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有，它的兩個組成部分別為國家股和國有法人股。
11、負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是（）。
A.中國證監(jiān)會
B.國家技術(shù)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
答案：C
解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。
12、從托管級別角度來說，中央國債登記結(jié)算公司是中國債券市場的（）。
A.總托管人
B.分托管人
C.二級托管人
D.監(jiān)管者
答案：A
解析：中央結(jié)算公司作為中國債券市場的總托管人，直接托管銀行間債券市場參與者的大部分債券資產(chǎn)，而中證登作為分托管人托管交易所債券市場參與者的債券資產(chǎn)，四大國有商業(yè)銀行作為二級托管人托管商業(yè)銀行柜臺市場參與者的債券資產(chǎn)。
13、下列說法正確的是（）。
A.證券市場的交易對象僅限于股票，所以又稱為股票市場
B.證券投資收益與風(fēng)險成反比
C.證券市場是價值直接交換的場所
D.證券市場是企業(yè)支配權(quán)直接交換的場所
答案：C
解析：證券市場是價值直接交換的場所，是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所，同時也是風(fēng)險之間交換的場所。證券的風(fēng)險與收益成正比關(guān)系。證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。
14、經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的（）資金投資于境內(nèi)證券市場。
A.美元
B.人民幣
C.港幣
D.歐元
答案：B
解析：此題考查RQFII制度，境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的人民幣資金投資于境內(nèi)證券市場。
15、下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是（）。
A.撮合主機(jī)
B.通信網(wǎng)絡(luò)
C.報盤系統(tǒng)
D.柜臺終端
答案：D
解析：交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)交易大廳參與者交易單元（上海證券交易所）或交易席位（深圳證券交易所）、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
16、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（）的職能之一。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.地方人民政府
答案：A
解析：證券交易所的職能之一是設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
17、契約型基金發(fā)售基金份額籌集的資金是（）。
A.自有資金
B.借入資金
C.信托財產(chǎn)
D.公司資本
答案：C
解析：契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。
18、金融中介也被稱為（）。
A.市場操縱者
B.市場破壞者
C.市場監(jiān)管者
D.市場創(chuàng)造者
答案：D
解析：個國家的金融機(jī)構(gòu)越活躍，金融行業(yè)就越發(fā)達(dá)金融中介也被稱為市場創(chuàng)造者（ Marketmakers）。
19、基金托管人由依法設(shè)立且取得基金托管資格的（）擔(dān)任。
A.國有企業(yè)
B.證券公司
C.人民銀行
D.商業(yè)銀行
答案：D
解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。
20、按照狹義的貨幣政策制度，我國制定貨幣政策的是（）。
A.人民銀行
B.財政部
C.證監(jiān)會
D.銀監(jiān)會
答案：A
解析：中國人民銀行設(shè)立貨幣政策委員會。貨幣政策委員會的職責(zé)、組成和工作程序，由國務(wù)院規(guī)定，報全國人民代表大會常務(wù)委員會備案。
21、美國芝加哥期權(quán)交易所CBOE推出的中國指數(shù)按照等值美元（）計算。
A.加權(quán)平均
B.幾何平均
C.算術(shù)平均
D.修正平均
答案：A
解析：2004年10月18日美國芝加哥期權(quán)交易所（CBOE）的全資子公司CBOE期貨交易所（CFE）推出CBOE中國指數(shù)，并以該指數(shù)為標(biāo)的推出CBOE中國指數(shù)期貨，還計劃推岀中國指數(shù)期權(quán)。CBOE推出的中國指數(shù)主要基于海外上市的中國公司，以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本，按照等值美元加權(quán)平均計算而成。
22、各證券交易所普遍采用（）機(jī)制為第一優(yōu)先交易機(jī)制。
A.價格優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.數(shù)量優(yōu)先
D.席位優(yōu)先
答案：A
解析：在訂單正配原則方面，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
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