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2018證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考前突破題及答案(9)
證券的銷售期限、代銷制度
1.證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日。
A.30 B.60
C.90 D.120
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券的銷售期限、代銷制度。證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。
2.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A.20%
B.30%
C.50%
D.70%
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券的銷售期限、代銷制度。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。
證券交易的條件及方式等一般規(guī)定
1.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A.公開的集中
B.封閉的集中
C.公開的分散
D.封閉的分散
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
2.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份( )以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。
股票上市的條件、申請和公告
1.股份有限公司申請股票上市，公司股本總額不少于人民幣( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股票上市的條件。股份有限公司申請股票上市，公司股本總額不少于人民幣三千萬元。
2.公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股票上市的條件。公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。
3.申請股票上市交易，向證券交易所報送的文件包括依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近( )的財務(wù)會計報告。
A.一年
B.三年
C.五年
D.八年
『正確答案』B
『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。向證券交易所報送的文件包括依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告。
債券上市的條件和申請
1.申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件包括( )。
Ⅰ.上市報告書
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅳ.公司債券募集辦法
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查債券上市的條件、申請和公告。申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書;(2)申請公司債券上市的董事會決議;(3)公司章程;(4)公司營業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
2.公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
『正確答案』D
『答案解析』本題考查債券上市的條件、申請和公告。公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。
證券交易暫停和終止的情形
1.由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形包括( )。
Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
Ⅱ.公司有重大違法行為
Ⅲ.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
Ⅳ.公司最近三年連續(xù)虧損
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于由證券交易所決定終止股票上市交易的情形。
2.下列不屬于證券交易所決定終止上市公司股票上市交易的情形的是( )。
A.公司有重大違法行為
B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
C.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。A選項屬于由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形。
3.公司債券上市交易后，最近( )年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
A.1
B.2
C.3
D.5
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司債券上市交易后，最近兩年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
4.下列行為中，屬于公司債券上市交易后，由證券交易所暫停的有( )。
Ⅰ.公司有重大違法行為
Ⅱ.公司最近一年連續(xù)虧損
Ⅲ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
Ⅳ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。
信息公開制度及信息公開不實的法律后果
臨時報告是反映公司重大事件的法律文件，下列情況視為重大事件的有( )。
Ⅰ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
Ⅱ.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
Ⅲ.公司的董事、1/4以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
Ⅳ.公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查信息公開制度及信息公開不實的法律后果。Ⅲ的正確說法是公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。
內(nèi)幕交易行為
1.下列關(guān)于內(nèi)幕信息的說法，錯誤的是( )。
A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C.公司分配股利或者增資的計劃
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之五十
『正確答案』D
『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。D選項的正確說法是公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。
2.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ.持有公司百分之十以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅲ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。Ⅱ的正確說法是持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。
虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為
下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
Ⅳ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則
1.投資者可以采取( )方式收購上市公司。
Ⅰ.要約收購 Ⅱ.合同收購
Ⅲ.定價收購 Ⅳ.協(xié)議收購
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。
2.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
『正確答案』A
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
3.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
4.收購要約約定的收購期限不得少于( )日，并不得超過( )日。
A.10;30
B.30;60
C.15;30
D.60;90
『正確答案』B
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。
5.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
『正確答案』A
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
6.采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。
7.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的( )個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.3
B.6
C.9
D.12
『正確答案』D
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任
對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )以下的罰款。
A.3～30萬
B.20～30萬
C.30～60萬
D.50～80萬
『正確答案』A
『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
A.3～10萬
B.20～30萬
C.30～60萬
D.50～80萬
『正確答案』A
『答案解析』本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
上市公司收購的法律責(zé)任
證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.一倍以上五倍以下
B.五倍以上十倍以下
C.十倍以上十五倍以下
D.十五倍以上二十倍以下
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司違反規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)
1.基金( )是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
A.管理人
B.投資人
C.托管人
D.持有人
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金管理人的概念?；鸸芾砣耸腔甬a(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
2.在我國，基金( )只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
A.投資人
B.管理人
C.托管人
D.發(fā)起人
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金管理人的概念。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
3.下列屬于基金管理人的權(quán)利的是( )。
Ⅰ.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)
Ⅱ.獲取基金管理人報酬
Ⅲ.依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利
Ⅳ.及時、足額向基金持有人支付基金收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金管理人的權(quán)利。及時、足額向基金持有人支付基金收益是基金管理人的義務(wù)。
4.基金管理人的義務(wù)之一是保存基金的會計賬冊、記錄( )年以上。
A.3
B.5
C.10
D.15
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金管理人的義務(wù)?；鸸芾砣说牧x務(wù)之一是保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。
5.下列屬于基金管理人的義務(wù)的是( )。
Ⅰ.按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益
Ⅲ.獲取基金管理人報酬
Ⅳ.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查基金管理人的義務(wù)。獲取基金管理人報酬是基金管理人的權(quán)利。
6.基金( )，又稱信托人，是受益人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。
A.發(fā)起人
B.投資人
C.管理人
D.托管人
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人的概念。基金托管人，又稱信托人，是受益人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。
7.基金托管人的權(quán)利有( )。
Ⅰ.保管基金的資產(chǎn)
Ⅱ.依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利
Ⅲ.獲取基金托管費用
Ⅳ.監(jiān)督基金管理人的投資運作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查托管人的權(quán)利。依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利是基金管理人的權(quán)利。
8.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金投資人
C.基金管理人
D.基金托管人
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人的義務(wù)。保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證是基金托管人的義務(wù)。
9.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來的是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金投資人
C.基金管理人
D.基金托管人
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人的義務(wù)。負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來是基金托管人的義務(wù)。
10.下列屬于基金托管人的義務(wù)的是( )。
Ⅰ.保管基金資產(chǎn)
Ⅱ.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
Ⅲ.及時、足額向基金持有人支付基金收益
Ⅳ.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金托管人的義務(wù)。及時、足額向基金持有人支付基金收益是基金管理人的義務(wù)。
11.( )是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。
A.基金發(fā)起人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份額持有人
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金份額持有人?；鸱蓊~持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。
12.基金份額持有人享有下列( )權(quán)利。
Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益
Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
Ⅲ.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
Ⅳ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金份額持有人的權(quán)利?；鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權(quán)利。
設(shè)立基金管理公司的條件
1.設(shè)立基金管理公司的條件之一是注冊資本不低于人民幣( )，且必須為實繳貨幣資本。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.3億元
『正確答案』C
『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件。設(shè)立基金管理公司的條件之一是注冊資本不低于人民幣1億元，且必須為實繳貨幣資本。
2.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于( )的股東。
A.10%
B.15%
C.25%
D.30%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件?；鸸芾砉镜闹饕蓶|是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。
3.基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.注冊資本不低于3億元人民幣
Ⅱ.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
Ⅲ.最近5年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
Ⅳ.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件。Ⅲ的正確說法是最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。
基金管理人的禁止行為
公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員不得有的行為有( )。
Ⅰ.侵占、挪用基金財產(chǎn)
Ⅱ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅲ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金管理人的禁止行為。公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員不得有下列行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。(5)侵占、挪用基金財產(chǎn)。(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。(8)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
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