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2018證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考前突破題及答案(9)
證券的銷售期限、代銷制度
1.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )日。
A.30 B.60
C.90 D.120
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券的銷售期限、代銷制度。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日。
2.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A.20%
B.30%
C.50%
D.70%
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券的銷售期限、代銷制度。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。
證券交易的條件及方式等一般規(guī)定
1.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A.公開的集中
B.封閉的集中
C.公開的分散
D.封閉的分散
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
2.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份( )以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。
股票上市的條件、申請(qǐng)和公告
1.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股票上市的條件。股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元。
2.公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股票上市的條件。公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。
3.申請(qǐng)股票上市交易，向證券交易所報(bào)送的文件包括依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近( )的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A.一年
B.三年
C.五年
D.八年
『正確答案』B
『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請(qǐng)和公告。向證券交易所報(bào)送的文件包括依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
債券上市的條件和申請(qǐng)
1.申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括( )。
Ⅰ.上市報(bào)告書
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅳ.公司債券募集辦法
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查債券上市的條件、申請(qǐng)和公告。申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(1)上市報(bào)告書;(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;(3)公司章程;(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
2.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
『正確答案』D
『答案解析』本題考查債券上市的條件、申請(qǐng)和公告。公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。
證券交易暫停和終止的情形
1.由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形包括( )。
Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
Ⅱ.公司有重大違法行為
Ⅲ.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
Ⅳ.公司最近三年連續(xù)虧損
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于由證券交易所決定終止股票上市交易的情形。
2.下列不屬于證券交易所決定終止上市公司股票上市交易的情形的是( )。
A.公司有重大違法行為
B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
C.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。A選項(xiàng)屬于由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形。
3.公司債券上市交易后，最近( )年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
A.1
B.2
C.3
D.5
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司債券上市交易后，最近兩年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
4.下列行為中，屬于公司債券上市交易后，由證券交易所暫停的有( )。
Ⅰ.公司有重大違法行為
Ⅱ.公司最近一年連續(xù)虧損
Ⅲ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
Ⅳ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請(qǐng)和公告。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。
信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果
臨時(shí)報(bào)告是反映公司重大事件的法律文件，下列情況視為重大事件的有( )。
Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
Ⅱ.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
Ⅲ.公司的董事、1/4以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
Ⅳ.公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果。Ⅲ的正確說(shuō)法是公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。
內(nèi)幕交易行為
1.下列關(guān)于內(nèi)幕信息的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之五十
『正確答案』D
『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。D選項(xiàng)的正確說(shuō)法是公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十。
2.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
Ⅱ.持有公司百分之十以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
Ⅲ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。Ⅱ的正確說(shuō)法是持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為
下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
Ⅳ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則
1.投資者可以采取( )方式收購(gòu)上市公司。
Ⅰ.要約收購(gòu) Ⅱ.合同收購(gòu)
Ⅲ.定價(jià)收購(gòu) Ⅳ.協(xié)議收購(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。
2.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
『正確答案』A
『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
3.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
4.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于( )日，并不得超過(guò)( )日。
A.10;30
B.30;60
C.15;30
D.60;90
『正確答案』B
『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于三十日，并不得超過(guò)六十日。
5.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在( )日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
『正確答案』A
『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
6.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。
7.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.3
B.6
C.9
D.12
『正確答案』D
『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任
對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )以下的罰款。
A.3～30萬(wàn)
B.20～30萬(wàn)
C.30～60萬(wàn)
D.50～80萬(wàn)
『正確答案』A
『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
A.3～10萬(wàn)
B.20～30萬(wàn)
C.30～60萬(wàn)
D.50～80萬(wàn)
『正確答案』A
『答案解析』本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任
證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.一倍以上五倍以下
B.五倍以上十倍以下
C.十倍以上十五倍以下
D.十五倍以上二十倍以下
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司違反規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)
1.基金( )是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
A.管理人
B.投資人
C.托管人
D.持有人
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金管理人的概念?；鸸芾砣耸腔甬a(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
2.在我國(guó)，基金( )只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
A.投資人
B.管理人
C.托管人
D.發(fā)起人
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金管理人的概念。在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
3.下列屬于基金管理人的權(quán)利的是( )。
Ⅰ.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
Ⅱ.獲取基金管理人報(bào)酬
Ⅲ.依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利
Ⅳ.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金管理人的權(quán)利。及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益是基金管理人的義務(wù)。
4.基金管理人的義務(wù)之一是保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄( )年以上。
A.3
B.5
C.10
D.15
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金管理人的義務(wù)?；鸸芾砣说牧x務(wù)之一是保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。
5.下列屬于基金管理人的義務(wù)的是( )。
Ⅰ.按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
Ⅱ.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
Ⅲ.獲取基金管理人報(bào)酬
Ⅳ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查基金管理人的義務(wù)。獲取基金管理人報(bào)酬是基金管理人的權(quán)利。
6.基金( )，又稱信托人，是受益人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。
A.發(fā)起人
B.投資人
C.管理人
D.托管人
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人的概念。基金托管人，又稱信托人，是受益人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。
7.基金托管人的權(quán)利有( )。
Ⅰ.保管基金的資產(chǎn)
Ⅱ.依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利
Ⅲ.獲取基金托管費(fèi)用
Ⅳ.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查托管人的權(quán)利。依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利是基金管理人的權(quán)利。
8.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金投資人
C.基金管理人
D.基金托管人
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人的義務(wù)。保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證是基金托管人的義務(wù)。
9.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)的是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金投資人
C.基金管理人
D.基金托管人
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人的義務(wù)。負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)是基金托管人的義務(wù)。
10.下列屬于基金托管人的義務(wù)的是( )。
Ⅰ.保管基金資產(chǎn)
Ⅱ.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
Ⅲ.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
Ⅳ.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金托管人的義務(wù)。及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益是基金管理人的義務(wù)。
11.( )是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。
A.基金發(fā)起人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份額持有人
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金份額持有人?；鸱蓊~持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。
12.基金份額持有人享有下列( )權(quán)利。
Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
Ⅳ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金份額持有人的權(quán)利?；鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權(quán)利。
設(shè)立基金管理公司的條件
1.設(shè)立基金管理公司的條件之一是注冊(cè)資本不低于人民幣( )，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
A.3000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.3億元
『正確答案』C
『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件。設(shè)立基金管理公司的條件之一是注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
2.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于( )的股東。
A.10%
B.15%
C.25%
D.30%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件?；鸸芾砉镜闹饕蓶|是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。
3.基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
Ⅱ.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
Ⅲ.最近5年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
Ⅳ.沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件。Ⅲ的正確說(shuō)法是最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。
基金管理人的禁止行為
公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員不得有的行為有( )。
Ⅰ.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
Ⅱ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
Ⅲ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金管理人的禁止行為。公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員不得有下列行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。(8)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
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