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2018年證券從業(yè)金融市場(chǎng)考試基礎(chǔ)知識(shí)單選題8
1、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為()。
A、資本公積
B、股本
C、盈余公積
D、留存收益
正確答案： A
【專家解析】發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。
2、下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是()。
A、證券品種
B、證券賬號(hào)
C、委托價(jià)格
D、席位代碼
正確答案： D
【專家解析】證券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。
3、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。
A、賬面價(jià)值
B、資產(chǎn)價(jià)值
C、實(shí)際價(jià)值
D、清算資金
正確答案： C
【專家解析】股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上說(shuō)，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但實(shí)際并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股份的清算價(jià)值才與賬面價(jià)值一致。
4、下列各項(xiàng)中，()不是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。
A、戰(zhàn)爭(zhēng)
B、財(cái)政政策
C、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
D、貨幣政策
正確答案： A
【專家解析】影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：(1)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財(cái)政政策。(5)市場(chǎng)利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國(guó)際收支狀況。
5、投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。
A、增值稅
B、傭金
C、過(guò)戶費(fèi)
D、印花稅
正確答案： A
【專家解析】投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。
6、下列關(guān)于委托撤銷的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托
B、證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
正確答案： C
【專家解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
7、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的()。
A、營(yíng)銷權(quán)
B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
C、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
D、基本權(quán)利和義務(wù)
正確答案： D
【專家解析】普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。
8、我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是()。
A、協(xié)商定價(jià)方式
B、詢價(jià)方式
C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D、市價(jià)折扣方式
正確答案： B
【專家解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
9、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)()來(lái)確定的。
A、現(xiàn)值理論
B、預(yù)期理論
C、合理收益理論
D、流動(dòng)性理論
正確答案： A
【專家解析】現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們購(gòu)買股票和其他有價(jià)證券，是因?yàn)樗軒?lái)預(yù)期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)?？梢?jiàn)，股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以～定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。
10、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是()。
A、委托訂單的數(shù)量
B、買賣證券的方向
C、委托價(jià)格限制
D、委托時(shí)效限制
正確答案： C
【專家解析】委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
11、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。
A、網(wǎng)上委托
B、當(dāng)面口頭委托
C、電話自動(dòng)委托
D、傳真委托
正確答案： B
【專家解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托(書面形式)和非柜臺(tái)委托兩類，非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。
12、股票是一種資本證券，它屬于()。
A、實(shí)物資本
B、真實(shí)資本
C、虛擬資本
D、風(fēng)險(xiǎn)資本
正確答案： C
【專家解析】股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。
13、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A、社會(huì)公眾股
B、法人股
C、外資股
D、國(guó)家股
正確答案： B
【專家解析】在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
14、下列關(guān)于上證50指數(shù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A、上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的
B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股
C、上證50指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
正確答案： B
【專家解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
15、下列各項(xiàng)中，()不是我國(guó)證券賬戶的種類。
A、人民幣普通股票賬戶
B、人民幣特種股票賬戶
C、證券投資基金賬戶
D、權(quán)證交易賬戶
正確答案： D
【專家解析】按交易場(chǎng)所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。
16、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)?)。
A、清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
B、清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)
C、清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)
D、清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
正確答案： C
【專家解析】公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
17、張先生觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡?)增大。
A、流動(dòng)性
B、期限性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、收益性
正確答案： C
【專家解析】股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。根據(jù)題意，本題選C。
18、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為()。
A、開(kāi)戶
B、申報(bào)
C、成交
D、委托
正確答案： D
【專家解析】投資者需要通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為委托。
19、開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持()原則。
A、合法性與及時(shí)性
B、合法性與真實(shí)性
C、及時(shí)性與全面性
D、及時(shí)性與真實(shí)性
正確答案： B
【專家解析】開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。前者是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶;后者是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
20、優(yōu)先股票的特征不包括()。
A、股息率固定
B、股息分派優(yōu)先
C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
正確答案： D
【專家解析】?jī)?yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無(wú)表決權(quán)。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。
21、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)()，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
A、股權(quán)交易日
B、股權(quán)登記日
C、股權(quán)發(fā)行日
D、股權(quán)認(rèn)購(gòu)日
正確答案： B
【專家解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
22、下列關(guān)于股票性質(zhì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A、股票是有價(jià)證券、要式證券
B、股票是證權(quán)證券、資本證券
C、股票是綜合權(quán)利證券
D、股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
正確答案： D
【專家解析】股票具有以下性質(zhì)：股票是有價(jià)證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券，即股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券。
23、無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()上。
A、股票名稱
B、股票編號(hào)
C、股票的記載方式
D、股東權(quán)利
正確答案： C
【專家解析】無(wú)記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。
24、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的()清償。
A、份額
B、固定股息率
C、市值
D、面值
正確答案： D
【專家解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說(shuō)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償?shù)摹?BR> 25、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余營(yíng)利分配的優(yōu)先股票被稱為()。
A、非累積優(yōu)先股票
B、非參與優(yōu)先股票
C、可贖回優(yōu)先股票
D、股息率固定優(yōu)先股票
正確答案： B
【專家解析】非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余營(yíng)利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
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