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2018證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考前突破題及答案(1)
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
2.期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。
A.場(chǎng)所固定
B.結(jié)算統(tǒng)一
C.保證金制度
D.商品特殊
3.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法中。錯(cuò)誤的是( )。
A.注冊(cè)資本最低額為1000萬(wàn)元
B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
4.在我國(guó)申請(qǐng)期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶(hù)內(nèi)
6.( )是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
A.證券投資咨詢(xún)
B.證券投資顧問(wèn)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.證券研究報(bào)告
7.下列不屬于證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。
A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請(qǐng)報(bào)告
C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
8.向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的.屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
9.證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
A.誠(chéng)實(shí)守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
10.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )。
A.2000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
11.從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行( )。
A.備案制
B.審批制
C.標(biāo)準(zhǔn)制
D.注冊(cè)制
12.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
A.凈資本
B.總資本
C.凈資產(chǎn)
D.總資產(chǎn)
13.以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)之一是建立了( )與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制.
A.公司業(yè)務(wù)范圍
B.公司業(yè)務(wù)規(guī)模
C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
D.凈資本充足水平
14.為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢(xún)服務(wù)屬于證券公司的( )。
A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
D.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
15.《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.20%
B.5%
C.10%
D.4%
16.當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，( )會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
A.中國(guó)人民銀行
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.財(cái)政部
17.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)( )。
A.停止交易
B.強(qiáng)制銷(xiāo)戶(hù)
C.停止清算
D.限制交易
18.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起( )個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.
A.8
B.6
C.12
D.1
19.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本。
A.5000萬(wàn)元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
20.《上市公司信息披露管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)，自( )施行。
A.2006年1月30日
B.2006年8月30日
C.2007年1月30日
D.2007年8月30日
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