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2018年證券從業(yè)金融市場考試基礎(chǔ)知識單選題5
1.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )原則。
A.同一性和真實(shí)性
B.合法性和真實(shí)性
C.合法性和有效性
D.合法性和同一性
答案：B
2.根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為( )元人民幣。
A.0.001元或其整數(shù)倍
B.0.05元或其整數(shù)倍
C.0.01元或其整數(shù)倍
D.0.005元或其整數(shù)倍
答案： A，
解析：深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元或其整數(shù)倍。
3.( )需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應(yīng)者并不發(fā)生直接借貸關(guān)系。
A.直接融資
B.信貸融資
C.境外融資
D.間接融資
答案： D，
解析：在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。
4.證券投資基金籌集的資金主要投向( )。
A.有價(jià)證券
B.實(shí)業(yè)
C.房地產(chǎn)
D.第三產(chǎn)業(yè)
答案： A，
解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。
5.證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入( )。
A.總資本
B.注冊資本
C.凈資產(chǎn)
D.凈資本
答案： D，
解析：證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入凈資本。長期次級債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%。
6.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是( )。
A.網(wǎng)上委托
B.電話自動(dòng)委托
C.當(dāng)面口頭委托
D.傳真委托
答案： C，
解析：客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。
7.營銷人員針對( )的客戶采用緣故法營銷。
A.直接關(guān)系型
B.陌生關(guān)系型
C.介紹關(guān)系型
D.間接關(guān)系型
答案： A，
解析：營銷人員針對直接關(guān)系型客戶采用緣故法營銷。
8.若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易的( )金額。
A.5倍
B.50倍
C.20倍
D.10倍
答案： C
解析：金融衍生工具具有杠桿性，其交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小搏大的效果。
9.證券市場監(jiān)管原則中，( )要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。
A.公正原則
B.公平原則
C.公開原則
D.誠信原則
答案： C
解析：證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。
10.關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式
B.先進(jìn)成熟的現(xiàn)代科技促進(jìn)了資金在國際間的快速有效流動(dòng)
C.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險(xiǎn)的互相關(guān)聯(lián)
D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動(dòng)
答案： C，
解析：全球化及現(xiàn)代科技的發(fā)展并未使金融市場風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)降低，但可以通過投資組合對沖或分散投資風(fēng)險(xiǎn)。
11.當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向( )提出監(jiān)管處置建議。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.證券公司
答案： B
解析：當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。
12.在美國，可將( )視為無風(fēng)險(xiǎn)利率。
A.一年期貸款利率
B.一年期存款利率
C.短期國庫券利率
D.長期國債利率
答案： C
解析：美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國庫券利率稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率。
13.記名股票的特點(diǎn)不包括( )。
A.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
B.可以一次或分次繳納出資
C.股東權(quán)利歸屬記名股東
D.安全性較差
答案： D
解析：記名股票有如下特點(diǎn)：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。(3)轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制。(4)便于掛失，相對安全。
14.( )根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到( )開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
A.證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券公司，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)
C.托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)
答案： C
解析：托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
15.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股和流通股之間利益( )，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。
A.行政指令機(jī)制
B.平衡協(xié)商機(jī)制
C.均分機(jī)制
D.固定對價(jià)機(jī)制
答案： B
解析：上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。
16.證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于( )年7月。
A.2012
B.2011
C.2010
D.2009
答案： A
解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，2012年6月6日召開第一次會員大會暨成立大會，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。
17.某證券公司持有一種國債，面值0萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票萬股，均價(jià)為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入( )資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。
A.800萬元
B.600萬元
C.500萬元
D.480萬元
答案： A
解析：(買股票應(yīng)付資金=100*20=2000(萬元)，申購新股應(yīng)付資金=800*6=4800(萬元)，應(yīng)付資金總額=2000+4800=6800(萬元)
18.( )的組建標(biāo)志著我國投資基金正式問世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。
A.香港基金
B.深圳基金
C.上?；?BR> D.北京基金
答案： C
解析：1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上海基金”，標(biāo)志著我國投資基金正式問世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。
19.引起股市周期變動(dòng)的根本原因是( )。
A.投資周期波動(dòng)
B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
C.經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)
D.對外貿(mào)易波動(dòng)
答案： B
解析：社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段，即景氣循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股價(jià)的長期變動(dòng)趨勢。
20.關(guān)于公募基金，下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.最小金額要求較低，且投資者眾多
B.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管
C.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品
D.募集的對象通常是不固定的
答案： C
解析：公募基金是可以面向社會公眾公開發(fā)售的基金。公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與;基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。公募基金的運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管，一般只投資于中低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。
21.任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)
答案： B
解析：信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對方違約，沒有履行承諾而造成損失的可能性;法律風(fēng)險(xiǎn)是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易對手無法按時(shí)付款或交割而帶來損失的可能性。
22.權(quán)證存續(xù)期滿前的( )交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
A.5個(gè)
B.4個(gè)
C.3個(gè)
D.2個(gè)
答案： A
解析：權(quán)證存續(xù)期滿前的5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
23.上海交易所的指定交易制度于( )起推行。
A.1999年4月1日
B.1999年1月1日
C.1998年4月1日
D.1998年1月1日
答案： C
解析：上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。
24.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A.7個(gè)工作日
B.5個(gè)工作日
C.3個(gè)工作日
D.10個(gè)工作日
答案： A
解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
25.一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A.周期性
B.隱蔽性
C.擴(kuò)散性
D.加速性
答案： D
解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。
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