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2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)題：第三章
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
一、單項(xiàng)選擇題
1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括( )。
A、融資融券方面的法律法規(guī)
B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)
D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)
2、證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)稱為( )。
A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
3、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是( )。
A、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
B、不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
C、按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
D、應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
4、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每( )年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個(gè)工作日。
A、3，10
B、5，15
C、2，20
D、1，10
5、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請(qǐng)證券賬戶注銷(xiāo)。
A、10
B、15
C、20
D、30
6、下列關(guān)于委托買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A、針對(duì)柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托的不同形式分別進(jìn)行撤單，已成交的部分不能撤銷(xiāo)或修改
B、客戶委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買(mǎi)賣(mài)委托單，按照委托單標(biāo)明的各項(xiàng)內(nèi)容，完整、詳細(xì)、正確地填寫(xiě)，且必須當(dāng)面簽署姓名
C、傳真委托屬于非柜臺(tái)委托
D、證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買(mǎi)賣(mài)股票
7、( )是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。
A、證券業(yè)協(xié)會(huì)
B、證券交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)
8、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是( )。
A、輔助投資者進(jìn)行投資決策
B、幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值
C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢
D、幫助證券公司獲取經(jīng)濟(jì)效益
9、( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、證券交易所
10、證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。
A、5
B、7
C、10
D、15
11、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A、證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類(lèi)及其含義
B、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
C、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
D、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論
12、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司規(guī)定的證券研究報(bào)告發(fā)布系統(tǒng)平臺(tái)向發(fā)布對(duì)象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報(bào)告，以保障發(fā)布證券研究報(bào)告的( )。
A、審慎性
B、客觀性
C、公平性
D、規(guī)范性
13、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )年。
A、5
B、7
C、10
D、15
14、在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是( )。
A、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
B、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
C、《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》
D、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
15、保薦人的資格及其管理辦法由( )規(guī)定。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
16、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式
B、股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū))中披露發(fā)行失敗后的處理措施
C、證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)方式
D、上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)劃付申購(gòu)資金凍結(jié)利息
17、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )。
A、5%
B、30%
C、100%
D、500%
18、自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是( )。
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、股東大會(huì)
D、投資決策機(jī)構(gòu)
19、按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券的是( )。
A、權(quán)證
B、證券投資基金
C、開(kāi)放式基金
D、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
20、證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，以下處罰錯(cuò)誤的是( )。
A、沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
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