考友們都準備好考試了嗎?本文“2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)題：第二章”，跟著小編一起來了解一下吧。要相信只要自己有足夠的實力，無論考什么都不會害怕!
2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)題：第二章
第二章 證券從業(yè)人員管理
一、單項選擇題
1、主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是( )。
A、一般從業(yè)資格考試
B、專項業(yè)務(wù)類資格考試
C、管理類資格考試
D、特殊從業(yè)資格考試
2、入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以( )為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
A、應(yīng)知
B、應(yīng)會
C、應(yīng)做
D、合規(guī)
3、證券從業(yè)各類資格考試測試達到( )分及以上，視為成績合格。
A、60
B、65
C、70
D、75
4、證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近( )未受過刑事處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
5、《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )內(nèi)不得參加資格考試。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
6、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿( )個月后自動失效。
A、12
B、16
C、18
D、24
7、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在( )前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。
A、2011年1月1日
B、2011年12月1日
C、2012年1月1日
D、2012年12月1日
8、對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有( )。
A、4位
B、6位
C、8位
D、12位
9、證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，( )內(nèi)審核完畢。
A、15日
B、30日
C、60日
D、90日
10、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近( )未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
11、保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A、5
B、10
C、15
D、20
12、參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計學(xué)時不少于( )個學(xué)時，認定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
A、10
B、15
C、30
D、50
13、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A、已取得證券從業(yè)資格
B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
D、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
14、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求中，協(xié)會在收到完整申請材料后( )內(nèi)完成注冊。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
15、協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次，( )內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，不予通過年檢。
A、3個月
B、6個月
C、1年
D、2年
16、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近( )無違反誠信的不良記錄。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
17、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近( )未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
A、6個月
B、12個月
C、24個月
D、36個月
18、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》正式發(fā)布的日期是( )。
A、2014年1月8日
B、2014年12月8日
C、2015年1月5日
D、2015年12月5日
19、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )。
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
20、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A、1至3
B、3至5
C、5至10
D、終身
21、證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A、及時
B、平等
C、自愿
D、誠實信用
22、證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起( )個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。
A、3
B、5
C、10
D、15
23、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存( )年。
A、5
B、10
C、15
D、20
24、基金銷售機構(gòu)和基金銷售相關(guān)機構(gòu)的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報( )備案。
A、國務(wù)院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國銀監(jiān)會
D、證券交易所
25、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A、5
B、10
C、15
D、20
26、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A、獨立
B、準確
C、客觀
D、審慎
27、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的( )。
A、合法性
B、獨立型
C、準確性
D、客觀性
28、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于( )。
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
29、因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于( )個完整的會計年度。
A、1
B、2
C、3
D、5
30、( )建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
A、國務(wù)院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、證券交易所
31、公開發(fā)行證券上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑( )以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。
A、20%
B、30%
C、50%
D、80%
32、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
A、5
B、7
C、10
D、15
33、《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備最近( )個月無違反誠信的不良記錄。
A、10
B、12
C、15
D、24
34、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過( )，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%
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