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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺試題4
1.基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金是指( )。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.申購式基金
D.贖回式基金
2.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是( )。
A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者
B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關(guān)證明材料
C.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務(wù)的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結(jié)果及其理由
D.經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
3.下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是( )。
A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的 30%
B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當先用當年利潤彌補虧損
C.公司應(yīng)當提取稅后利潤的 10%列入公司法定公積金
D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的 50%以上的，可以不再提取
4.下列選項中，說法正確的是( )。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易
B.子公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔
C.證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款
D.公司未彌補的虧損達實收股本總額 1/4 時，股東大會應(yīng)當在 2 個月內(nèi)召開臨時股東大會
1.我國《證券法》規(guī)定，上市公司的收購方式包括( )。
Ⅰ.要約收購
Ⅱ.協(xié)議收購
Ⅲ.競價收購
Ⅳ.其他合法方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有( )行為。
Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)
Ⅱ.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾
Ⅲ.以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶
Ⅳ.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開操作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有( )。
Ⅰ.從事證券交易的時間滿 1 年以上
Ⅱ.最近 20 個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于 60 萬元
Ⅲ.可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人
Ⅳ.客戶信譽良好，無重大違約記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項有( )。
Ⅰ.融資、融券的額度
Ⅱ.保證金比例
Ⅲ.違約責任
Ⅳ.糾紛解決途徑
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ