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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺試題4
1.基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金是指( )。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.申購(gòu)式基金
D.贖回式基金
2.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者
B.普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料
C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)追加了解信息、投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易等方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合要求，說(shuō)明對(duì)不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及其理由
D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
3.下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的 30%
B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損
C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤(rùn)的 10%列入公司法定公積金
D.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的 50%以上的，可以不再提取
4.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易
B.子公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)
C.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款
D.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額 1/4 時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)
1.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司的收購(gòu)方式包括( )。
Ⅰ.要約收購(gòu)
Ⅱ.協(xié)議收購(gòu)
Ⅲ.競(jìng)價(jià)收購(gòu)
Ⅳ.其他合法方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有( )行為。
Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)
Ⅱ.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾
Ⅲ.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
Ⅳ.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開操作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)法不正確的有( )。
Ⅰ.從事證券交易的時(shí)間滿 1 年以上
Ⅱ.最近 20 個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于 60 萬(wàn)元
Ⅲ.可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人
Ⅳ.客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.證券公司與客戶簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.融資、融券的額度
Ⅱ.保證金比例
Ⅲ.違約責(zé)任
Ⅳ.糾紛解決途徑
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ