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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提分試題4
1.關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是( )。
①直接信用控制以行政命令或其他方式作出
②直接信用控制涉及總量和流量兩個(gè)方面
③道義勸告和窗口指導(dǎo)屬于間接信用控制
④流動(dòng)性比率不是直接信用控制
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
2.以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是( )。
A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具
B.常用借貸便利
C.抵押補(bǔ)充貸款
D.利率最高配額
3.以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過程，說法正確的是( )。
A.貨幣政策工具→中介目標(biāo)→操作目標(biāo)→最終目標(biāo)
B.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)
C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)→操作目標(biāo)
D.最終目標(biāo)→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→貨幣政策工具
4.下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說法正確的是( )。
①利率為核心變量
②基礎(chǔ)貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對(duì)貨幣供應(yīng)量的影響
③利率對(duì)收入的影響是直接的
④基本思路的頭和尾分別為貨幣供應(yīng)量和總產(chǎn)出，是同方向變動(dòng)
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
5.信用傳導(dǎo)機(jī)制涉及的變量不包括( )。
A.股價(jià)
B.凈值
C.貸款
D.匯率
6.屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是( )。
①凈值
②托賓q
③股價(jià)
④投資
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③
7.當(dāng)托賓q的值大于1時(shí)，下列說法正確的是( )。
①企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值小于重置成本
②企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于重置成本
③此時(shí)企業(yè)很容易以相對(duì)較高的價(jià)格來發(fā)行較少的股票
④此時(shí)企業(yè)難以相對(duì)較高的價(jià)格來發(fā)行較少的股票
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③
8.資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在( )。
①投資結(jié)者構(gòu)的多層次性
②中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性
③交易定價(jià)的多樣性
④交割清算方式的多樣性
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
9.資本市場(chǎng)劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，是按照( )作出的劃分。
A.交易品種的不同
B.市場(chǎng)功能的不同
C.組織形式和交易活動(dòng)是否集中
D.是否規(guī)范化
10.以下關(guān)于主板市場(chǎng)的說法，正確的是( )。
①主板市場(chǎng)是獨(dú)立于中小板市場(chǎng)之外的市場(chǎng)
②主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人具有高標(biāo)準(zhǔn)要求
③主板市場(chǎng)是主要的場(chǎng)外市場(chǎng)
④在主板市場(chǎng)上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)
A.①②
B.②④
C.③④
D.①③
11.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“兩個(gè)不變”指( )。
①中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同
②中小企業(yè)板塊必須符合主板市場(chǎng)發(fā)行上市條件
③中小企業(yè)板塊必須符合主板市場(chǎng)信息披露要求
④中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)
A.①②③
B.②④③
C.③④
D.①③
12.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“四個(gè)獨(dú)立”包括( )。
①運(yùn)行獨(dú)立
②檢查獨(dú)立
③代碼獨(dú)立
④指數(shù)獨(dú)立
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
13.下列關(guān)于主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)說法，正確的是( )。
A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)
B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件更為嚴(yán)格
C.高科技企業(yè)更易于在主板上市
D.主板市場(chǎng)上市條件比較低
14.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括( )。
①承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的推出窗口作用
②優(yōu)化資源配置
③促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)
④投機(jī)活動(dòng)
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
15.我國創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是在( )正式啟動(dòng)。
A.上交所
B.深交所
C.同時(shí)上交所和深交所
D.港交所
16.下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法正確的是( )。
①主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)
②設(shè)立創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個(gè)層次
③屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)
④可以采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
17.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采用( )。
①協(xié)議方式
②做市方式
③競價(jià)方式
④合同方式
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
18.掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有( )家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
19.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括( )。
A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
C.逐步向場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)功能靠攏
D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道
20.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時(shí)間間隔不得少于( )個(gè)交易日。
A.3
B.4
C.5
D.10
21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過( )人。
A.100
B.150
C.185
D.200
22.區(qū)域性股票市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)施者是( )。
A.省級(jí)人民政府
B.地方人民代表大會(huì)
C.中央銀行各地支行
D.原中國銀監(jiān)會(huì)
23..以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說法正確的是( )。
①證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品
②證券公司可以采用集中競價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品
③投資者可以自己獨(dú)立開立產(chǎn)品賬戶
④證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
24.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是( )。
A.原中國銀監(jiān)會(huì)
B.中央銀行
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.原中國保監(jiān)會(huì)
25.報(bào)價(jià)系統(tǒng)的理念是( )。
①多元
②公平
③開放
④競爭
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
26.報(bào)價(jià)系統(tǒng)的主要特點(diǎn)包括( )。
①參與人制度
②一體化市場(chǎng)
③移動(dòng)互聯(lián)市場(chǎng)
④市場(chǎng)中的市場(chǎng)
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
27.在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金指( )。
A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)
B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)
C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)
D.私募基金市場(chǎng)
28.多層次資本市場(chǎng)的意義包括( )。
①有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資
②有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
③有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型
④有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
29.國際經(jīng)驗(yàn)表明，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個(gè)平衡，這個(gè)平衡是( )。
①直接融資
②間接融資
③銀行貸款
④民間融資
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
【解析】
1.【答案】A
【解析】直接信用控制的手段包括利率最高限額、信用分配、流動(dòng)性比率、直接干預(yù)及開辦特種存款等。④流動(dòng)性比率不是直接信用控制說法不正確。
2.【答案】D
【解析】創(chuàng)新型貨幣政策工具包括短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具、常用借貸便利、抵押補(bǔ)充貸款、中期借款便利以及臨時(shí)性流動(dòng)性便利等。選項(xiàng)D利率最高配額屬于選擇性貨幣政策工具。
3.【答案】B
【解析】貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過程是：貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)。
4.【答案】B
【解析】利率的傳導(dǎo)機(jī)制，利率為核心變量。貨幣政策對(duì)收入水平的大小取決于：貨幣政策對(duì)貨幣供應(yīng)量的影響、利率對(duì)投資水平的影響、投資水平對(duì)收入的影響。利率對(duì)收入的影響是間接的。③表述錯(cuò)誤。
5.【答案】D
【解析】匯率屬于匯率傳導(dǎo)機(jī)制的變量。
6.【答案】C
【解析】凈值屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制，托賓q屬于資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制。③④是兩者都包括。
7.【答案】B
【解析】當(dāng)托賓q的值大于1時(shí)，企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于重置成本，此時(shí)企業(yè)很容易以相對(duì)較高的價(jià)格來發(fā)行較少的股票，并買到較多的新的投資品，這會(huì)導(dǎo)致投資增加，最終會(huì)提高社會(huì)總需求和總產(chǎn)出。
8.【答案】D
【解析】以上四個(gè)選項(xiàng)均體現(xiàn)了資本市場(chǎng)的多層次性。
9.【答案】C
【解析】資本市場(chǎng)按照組織形式和交易活動(dòng)是否集中劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。
10.【答案】B
【解析】主板市場(chǎng)是一個(gè)國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場(chǎng)所。對(duì)發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。主板市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，它包括中小板市場(chǎng)。因此，①③不正確。
11.【答案】A
【解析】中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“兩個(gè)不變”指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同;中小企業(yè)板塊必須符合主板市場(chǎng)發(fā)行上市條件和信息披露要求。
12.【答案】D
【解析】中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“四個(gè)獨(dú)立”指運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立和指數(shù)獨(dú)立。②檢查獨(dú)立表述錯(cuò)誤，應(yīng)改為“監(jiān)察獨(dú)立”。
13.【答案】A
【解析】創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又稱為二板市場(chǎng)，是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)，相比于主板市場(chǎng)，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管嚴(yán)格以及明顯的高科技產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的企業(yè)規(guī)模較小，上市條件相對(duì)較低。主板市場(chǎng)是一個(gè)國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場(chǎng)所。對(duì)發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。
14.【答案】A
【解析】創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的推出窗口作用;二是作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用。
15.【答案】B
【解析】我國創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。
16.【答案】B
【解析】2015年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理方法》中明確指出，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。③錯(cuò)誤。
17.【答案】A
【解析】在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采叫協(xié)議方式、做市方式、競價(jià)方式和其他中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。
18.【答案】B
【解析】掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。
19.【答案】C
【解析】A、B、D均是場(chǎng)外市場(chǎng)的功能，場(chǎng)外市場(chǎng)不是對(duì)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的替代，C說法錯(cuò)誤。
20.【答案】C
【解析】區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。
21.【答案】D
【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過200人。
22.【答案】A
【解析】區(qū)域性股票市場(chǎng)由所在地省級(jí)人民政府按規(guī)定實(shí)施監(jiān)管并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。
23.【答案】D
【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，證券公司不可以采用集中競價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，②錯(cuò)誤;投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶，③表述錯(cuò)誤;證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。
24.【答案】C
【解析】基本記憶類題。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)。
25.【答案】D
【解析】報(bào)價(jià)系統(tǒng)秉承“多元、開放、競爭、包容”的理念。
26.【答案】D
【解析】以上四點(diǎn)均是報(bào)價(jià)系統(tǒng)的主要特點(diǎn)。
27.【答案】D
【解析】題干是私募基金市場(chǎng)的概念，考生應(yīng)基本理解各類市場(chǎng)的概念。
28.【答案】D
【解析】多層次資本市場(chǎng)的意義包括：有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型;有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩;有利于滿足日益增長的社會(huì)財(cái)富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧;有利于提高我國經(jīng)濟(jì)金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。
29.【答案】A
【解析】國際經(jīng)驗(yàn)表明，直接融資和間接融資平衡發(fā)展是增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措。