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2018年證劵從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫(8)
一、選擇題
1.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以( )。
A.核準(zhǔn)
B.備案
C.注冊
D.關(guān)注
2.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.凈資產(chǎn)
B.票面總值
C.募集股數(shù)
D.募集金額
3.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司( )。
A.代銷
B.包銷
C.注銷
D.自銷
4.( )可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。
A.信托投資公司
B.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司
C.主權(quán)財富基金
D.金融租賃公司
5.監(jiān)事會對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向( )負(fù)責(zé)。
A.中國證監(jiān)會
B.股東會
C.總經(jīng)理
D.董事會
6.2005年9月，( )發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細(xì)則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.中國人民銀行
7.遵循( )原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> A?？蛻暨m當(dāng)性
B.客戶公平性
C.客戶公開性
D.客戶公正性
8.2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布( )，我國的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開階段。
A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》
B.《關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》
C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》
9.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列( )行為。
A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券
C.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券
D.以他人名義為自己買賣證券
10.上市公司的半年報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)披露。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月