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2018年證劵從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)3
一、選擇題
1.下列機(jī)構(gòu)中.對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)
2.金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。
A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度
B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度
C.無負(fù)債的結(jié)算制度
D.有負(fù)債的結(jié)算制度
3.在金融宏觀調(diào)控中.貨幣政策的傳導(dǎo)和調(diào)控過程要經(jīng)歷金融領(lǐng)域和實(shí)物領(lǐng)域。此處的金融領(lǐng)域是指( )。
A.企業(yè)的股票發(fā)行與流通
B.居民的金融投資
C.政府的國(guó)債發(fā)行與流通
D.貨幣的供給與需求
4.ETF在申購(gòu)、贖回與開放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( )。
A.開放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券
B.ETF的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金
C.ETF的申購(gòu)、贖回只可以用現(xiàn)金
D.ETF的申購(gòu)、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券
5.( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A.債券柜臺(tái)市場(chǎng)
B.證券交易所
C.銀行間債券市場(chǎng)
D.代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)
6.看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件( )一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。
A.賣出
B.買入
C.買人或賣出
D.買入和賣出
7.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債.我國(guó)采取( )方式發(fā)行。
A.行政分配
B.公開招標(biāo)
C.銀行發(fā)售
D.承購(gòu)包銷
8.以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是( )。
A.綜合股價(jià)平均數(shù)
B.修正股價(jià)平均數(shù)
C.加權(quán)殷價(jià)平均數(shù)
D.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
9.下列不符合期貨交易制度的是( )。
A.交易者按照其買賣期貨合約價(jià)值繳納一定比例的保證金
B.交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧
C.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉(cāng)
D.會(huì)員持有的某一合約投機(jī)頭寸存在限額
10.融資融券業(yè)務(wù)合同中約定，融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期( )。
A.金融機(jī)構(gòu)存款基本利率
B.金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
C.法定存款準(zhǔn)備金利率
D.超額存款準(zhǔn)備金利率