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2018年證劵從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫(5)
一、選擇題
1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測犯
C.原因犯
D.過程犯
2.下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
3.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括( )。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
D.參與重大決策
4.證券法所調(diào)整的有價證券不包括( )。
A.股票
B.企業(yè)債券
C.證券衍生品種
D.匯票
5.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
6.根據(jù)證券法的規(guī)定.收購要約的期限屆滿.收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
7.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
8.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
9.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。
A.會員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
10.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4