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2018年證劵從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫2
一、選擇題
1.從本質(zhì)上說，回購協(xié)議是一種( )。
A.以證券為抵押品的抵押貸款
B.融資租賃
C.信用貸款
D.金融衍生產(chǎn)品
2.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于( )。
A.8%
B.5%
C.4%
D.2%
3.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為( )。
A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金
4.深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日( )，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。
A.9：15至9：30
B.9：30至15：00
C.9：25至9：30
D.9：10至9：30
5.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時的原則是( )。
A.價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C.時間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
D.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
6.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。
A.2
B.3
C.4
D.5
7.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于基金托管人職責(zé)的是( )。
A.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
B.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見
C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
D.及時辦理基金清算、交割事宜
8.下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法，錯誤的是( )。
A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額
9.風(fēng)險(xiǎn)識別包括( )環(huán)節(jié)。
A.感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)
B.計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)
C.計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和感知風(fēng)險(xiǎn)
D.感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測風(fēng)險(xiǎn)
10.LⅠBOR指的是( )。
A.美國聯(lián)邦基金利率
B.倫敦銀行同業(yè)拆借利率
C.香港銀行同業(yè)拆借利率
D.上海銀行間同業(yè)拆放利率