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2018年證劵從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫(3)
一、選擇題
1.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當就證券上市的條件，申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對( )的管理。
A.證券交易所會員
B.證券登記結(jié)算
C.上市公司
D.證券交易活動
2.下列關(guān)于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯誤的是( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準.可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
B.應(yīng)按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告
C.應(yīng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督
D.應(yīng)對證券交易實行實時監(jiān)控
3.對于所有供公眾認購或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機構(gòu)及包銷商(如有)必須采納( )，將上述證券分配給所有認購或申請證券的人士。
A.公正準則
B.公平準則
C.公正原則
D.公平原則
4.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會計指標要求是( )。
A.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
B.最近3個會計年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
C.最近3個會計年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
D.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣1000萬元
5.證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立( )，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A.上市公告書
B.上市協(xié)議書
C.上市章程
D.上市推薦書
6.證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為( )記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。
A.警示信息
B.獎勵信息
C.處罰信息
D.基本信息
7.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是( )。
A.由國務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
8.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當制定1名( )代行董事會秘書的職責(zé)。并報交易所備案。
A.董事或高級管理人員
B.監(jiān)事或高級管理人員
C.董事或監(jiān)事
D.財務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事
9.根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開放式基金的認購費率不得超過申購金額的( )。
A.1%
B.2%
C.5%
D.8%
10.在基金管理公司組織架構(gòu)中，( )擁有對管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。
A.基金持有人大會
B.董事會
C.投資部
D.投資決策委員會