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2018年證劵從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫(kù)(2)
一、選擇題
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員可按照規(guī)定( )。
A.給予紀(jì)律處分
B.給予行政處罰
C.對(duì)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施
D.處以罰款
2.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。
A.3個(gè)月以上
B.1個(gè)月以上
C.不少于12個(gè)月
D.6個(gè)月以上
3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的( )原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。
A.誠(chéng)實(shí)信用
B.公正
C.公開
D.公平
4.我國(guó)《證券法》規(guī)定，持有公司( )以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A.3%
B.5%
C.2%
D.10%
5.上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)。屬于( )行為。
A.欺詐客戶
B.合法經(jīng)營(yíng)
C.操縱市場(chǎng)
D.內(nèi)幕交易
6.發(fā)行人出現(xiàn)( )情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。
A.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
B.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符
C.首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更
D.首次發(fā)行證券并上市之日起10個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
7.我國(guó)的《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于( )行為。
A.操縱市場(chǎng)
B.內(nèi)幕交易
C.欺詐客戶
D.虛假陳述
8.按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.虛假陳述行為
C.操縱市場(chǎng)行為
D.內(nèi)幕交易行為
9.我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于( )。
A.操縱市場(chǎng)行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。
A.15日
B.15個(gè)工作日
C.10日
D.10個(gè)工作日