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2018年證劵從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫(kù)(1)
一、選擇題
1.全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.財(cái)政部
D.中國(guó)人民銀行
2.自律性組織包括證券交易所和( )。
A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
3.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。
A.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門(mén)
B.政府監(jiān)管部門(mén)
C.自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
4.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
5.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自( )。
A.《證券法》
B.《刑法》
C.《公司法》
D.《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》
6.契約型基金的基金份額持有人通過(guò)召開(kāi)( )對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。
A.經(jīng)理層
B.基金受益人大會(huì)
C.董事會(huì)
D.基金托管人
7.下列對(duì)我國(guó)《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是( )。
A.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
B.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料
C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
8.我國(guó)證券投資基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合( )公告一次。
A.每月
B.每半年
C.每季度
D.每周
9.我國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司( )進(jìn)行管理。
A.分綜合類和經(jīng)濟(jì)類
B.分創(chuàng)新類和規(guī)范類
C.按照業(yè)務(wù)類型
D.按照規(guī)模不同
10.在首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的過(guò)程中，證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后( )天內(nèi)審核完畢。
A.15
B.20
C.25
D.30