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2018年證劵從業(yè)資格法律法規(guī)考試題庫(10)
一、選擇題
1.招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用( )的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。
A.相互例證
B.縮略簡寫
C.相互引證
D.設(shè)置代碼
2.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。
A.重大遺漏
B.不當(dāng)競爭
C.虛假記載
D.誤導(dǎo)性陳述
3.股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對招股說明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與( )之間建立索引關(guān)系。
A.盡職調(diào)查報告
B.發(fā)行保薦書
C.發(fā)行保薦工作報告
D.工作底稿
5.在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。
A.保證市場的公平、效率和透明
B.保護(hù)投資者利益
C.保證市場的公開、公平和公正
D.推動基金業(yè)的發(fā)展
6.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說法正確的是( )。
A.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
B.出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
C.持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓
D.其他三項(xiàng)說法都不對
7.下列關(guān)于分公司的說法中，錯誤的是( )。
A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制
B.不具有法人資格
C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動
D.承擔(dān)法律后果
8.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/4
B.1/2
C.1/3
D.2/3
9.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國人民銀行
B.當(dāng)?shù)卣?BR> C.財(cái)政部
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10.下列關(guān)于母公司與子公司法律關(guān)系的判斷中，錯誤的是( )。
A.一個公司只有擁有另一個公司50%以上的股份時.才具有母子公司關(guān)系
B.兩公司問是否具有母子公司關(guān)系.應(yīng)以母公司對子公司是否有實(shí)際控制能力為標(biāo)準(zhǔn)
C.母公司和子公司是兩個完全獨(dú)立的法人
D.母公司如果濫用控制權(quán)損害了子公司少數(shù)股東和債權(quán)人利益的.會導(dǎo)致子公司人格被否認(rèn).母公司對子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任