當(dāng)工作或?qū)W習(xí)進(jìn)行到一定階段或告一段落時(shí)，需要回過(guò)頭來(lái)對(duì)所做的工作認(rèn)真地分析研究一下，肯定成績(jī)，找出問(wèn)題，歸納出經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高認(rèn)識(shí)，明確方向，以便進(jìn)一步做好工作，并把這些用文字表述出來(lái)，就叫做總結(jié)。優(yōu)秀的總結(jié)都具備一些什么特點(diǎn)呢？又該怎么寫(xiě)呢？以下是小編精心整理的總結(jié)范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇一
“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶(hù)要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？
也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念常“新”。
嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶(hù)著想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶(hù)非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇二
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：
一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。
二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2、0的測(cè)試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2、0賬戶(hù)系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2、0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶(hù)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
三、客戶(hù)資料集中核對(duì)整理
這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶(hù)規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶(hù)日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶(hù)的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢(xún)證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。
四、運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定
公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二員工的申請(qǐng)。在今后的晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三員工。
在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷(xiāo)遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇三
回顧過(guò)去的20xx年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來(lái)的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng)?，F(xiàn)將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書(shū)籍，及時(shí)給自己的知識(shí)充電，提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí)，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類(lèi)或者是學(xué)習(xí)不夠之類(lèi)到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務(wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開(kāi)戶(hù)25個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案。現(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題，繼續(xù)努力
通過(guò)近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問(wèn)題：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇四
進(jìn)入證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶(hù)爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來(lái)做。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇五
在已過(guò)去的一年中，經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部全體員工的努力，并在鄭州營(yíng)銷(xiāo)管理中心等有關(guān)部門(mén)的大力支持配合下，取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步?；仡?0xx年，我們致力于營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)內(nèi)部管理關(guān)系上挖潛增效，積極建設(shè)以效益為中心的多渠道營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，期間，我們?nèi)〉玫某删途褪卿N(xiāo)售系統(tǒng)從內(nèi)到外的凝聚力增強(qiáng)了。各位客戶(hù)經(jīng)理都積極主動(dòng)，有責(zé)任心的經(jīng)營(yíng)一個(gè)個(gè)渠道網(wǎng)點(diǎn)，并取得了總體水平較好的成績(jī)。
一、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)狀況
（市場(chǎng)部去年銷(xiāo)售情況概述）
二、銷(xiāo)售渠道狀況
1、強(qiáng)化與各銀行渠道關(guān)系。銀行是我們最重要的營(yíng)銷(xiāo)渠道，20xx年，營(yíng)銷(xiāo)管理團(tuán)隊(duì)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)銀行渠道的關(guān)系維護(hù)，目前，北京市區(qū)所有銀行網(wǎng)點(diǎn)均有我公司客戶(hù)經(jīng)理駐點(diǎn)工作，各個(gè)銀行同我們關(guān)系融洽，尤其是12月份，在中國(guó)銀行的有效配合下，營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)數(shù)迅猛增長(zhǎng)，為此市場(chǎng)部的全體成員克服了常人難以想象的困難，在各種壓力下，較好的完成了本職工作，為營(yíng)業(yè)部的發(fā)展，作出了重要貢獻(xiàn)。
3、加強(qiáng)品牌宣傳力度。在上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，20xx年6月份我們開(kāi)展了高考送水活動(dòng)，贏得了社會(huì)各界的廣泛贊譽(yù)；隨后在北京片區(qū)大力策劃宣傳中投證券年中投資報(bào)告會(huì)，7月份投資報(bào)告會(huì)的成功舉辦也為總部和各兄弟營(yíng)業(yè)部的所稱(chēng)道；同時(shí)我們不斷注重同媒體的聯(lián)系，長(zhǎng)期在北京電視臺(tái)進(jìn)行廣告投放，大力配合政府部門(mén)做好各項(xiàng)迎賓活動(dòng)。這些活動(dòng)的有效展開(kāi)，使中投證券的品牌知名度獲得巨大提升，為渠道營(yíng)銷(xiāo)工作的開(kāi)展造就有利環(huán)境。
2、建設(shè)各種新銷(xiāo)售渠道。去年我們開(kāi)展多項(xiàng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，旨在拓寬營(yíng)銷(xiāo)渠道，主要方向是對(duì)黨政機(jī)關(guān)，本地大型企業(yè)以及富裕鄉(xiāng)鎮(zhèn)等進(jìn)行多點(diǎn)開(kāi)發(fā)，發(fā)掘優(yōu)質(zhì)客戶(hù)。
3、強(qiáng)化支持，制度保障。通過(guò)實(shí)施任務(wù)分解，責(zé)任到人制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)追蹤督導(dǎo)，按照上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的部署，強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部后援支持保障措施，同時(shí)加大了對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的考核力度。營(yíng)銷(xiāo)渠道建立健全了客戶(hù)經(jīng)理跟蹤維護(hù)制度，對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展相對(duì)滯后的網(wǎng)點(diǎn)和客戶(hù)經(jīng)理，采取深入剖析，獎(jiǎng)懲相符的方式，強(qiáng)化督促，靠前指揮，將業(yè)績(jī)目標(biāo)細(xì)化分
解到每月每周，落實(shí)到個(gè)人，加強(qiáng)業(yè)務(wù)追蹤督導(dǎo)，保證了開(kāi)戶(hù)數(shù)的持續(xù)、快速發(fā)展。
4、強(qiáng)化人才引進(jìn)計(jì)劃。針對(duì)20xx年市場(chǎng)部崗位不齊，對(duì)外駐點(diǎn)偏少的情況，20xx年，營(yíng)業(yè)部大力開(kāi)展人才引進(jìn)計(jì)劃，一批素質(zhì)高，戰(zhàn)斗力強(qiáng)的營(yíng)銷(xiāo)人員，有效的促進(jìn)了營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍的建設(shè)，截止20xx年12月份，北京團(tuán)隊(duì)今年共引進(jìn)客戶(hù)經(jīng)理x名，對(duì)市區(qū)原人員空缺的各銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行的重新派駐，對(duì)銀行渠道的整合，一方面充實(shí)了營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍，另一方面也促進(jìn)了營(yíng)銷(xiāo)渠道同銀行的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)的雙贏的局面。
三、銷(xiāo)售渠道存在的問(wèn)題
1、部分營(yíng)銷(xiāo)人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jī)不夠穩(wěn)定，沒(méi)有嚴(yán)格按照終端思路開(kāi)拓客戶(hù)，在客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面存在一定失誤！
2、部分營(yíng)銷(xiāo)人員的心態(tài)以及公司存在薪資制度，均存在“急功近利”狀況。營(yíng)銷(xiāo)人員更多的只想讓客戶(hù)開(kāi)戶(hù)交易，往往擅長(zhǎng)市場(chǎng)開(kāi)拓而不擅長(zhǎng)市場(chǎng)維護(hù)和提升。
3、客戶(hù)選擇公司開(kāi)戶(hù)時(shí)更多考慮的是低傭金，相對(duì)鄭州等一線城市我們?nèi)狈υ擁?xiàng)優(yōu)勢(shì)，因此也損失了部分客戶(hù)。
4、部分營(yíng)銷(xiāo)人員的“等”“靠”“要”觀念存在，眼光僅留駐在銀行網(wǎng)點(diǎn)上，缺乏開(kāi)拓創(chuàng)新意識(shí)。
5、暫時(shí)缺乏新渠道的長(zhǎng)期開(kāi)發(fā)策略，不能促成品牌的熱銷(xiāo)。
6、營(yíng)銷(xiāo)人員的觀念、思路、方法無(wú)統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，工作執(zhí)行力有待加強(qiáng)。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇六
進(jìn)入證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶(hù)爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來(lái)做。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇七
xx年對(duì)于我來(lái)說(shuō)，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶(hù)，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶(hù);第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶(hù)要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?
也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念?！靶隆?。
嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶(hù)著想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱耍c很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶(hù)非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇八
回顧過(guò)去的20xx年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來(lái)的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng)?，F(xiàn)將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書(shū)籍，及時(shí)給自己的知識(shí)充電，提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí)，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類(lèi)或者是學(xué)習(xí)不夠之類(lèi)到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開(kāi)戶(hù)25個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題，繼續(xù)努力
通過(guò)近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問(wèn)題：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇九
進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題,證券公司工作情況總結(jié)。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對(duì)待,盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足:
1、證券知識(shí)還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶(hù)慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù),另外,對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),努力將客戶(hù)爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí),為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己努力來(lái)做。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇十
自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程?？偨Y(jié)一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿(mǎn)意的回報(bào)。
一、真誠(chéng)待人，贏得真心
真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑，在與潛在客戶(hù)最初接觸時(shí)，真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶(hù)第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益化與化，使客戶(hù)產(chǎn)生信任感，贏得客戶(hù)的真心對(duì)待。
真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶(hù)成為真正的客戶(hù)之后，后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，客戶(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶(hù)的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶(hù)希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行交流。如果客戶(hù)在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶(hù)，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶(hù)提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)報(bào)告，在更好服務(wù)客戶(hù)的同時(shí)展示公司在投資咨詢(xún)方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶(hù)。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶(hù)，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶(hù)，在與客戶(hù)溝通時(shí)，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶(hù)失去對(duì)你的信心。
真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶(hù)源是單一的、客戶(hù)面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶(hù)來(lái)源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶(hù)心中的滿(mǎn)意度，也使客戶(hù)更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶(hù)，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶(hù)，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶(hù)渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶(hù)中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶(hù)占到我全部客戶(hù)量約60%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶(hù)，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶(hù)如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶(hù)數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿(mǎn)足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說(shuō)，客戶(hù)只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開(kāi)發(fā)客戶(hù)是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶(hù)變成實(shí)實(shí)在在的客戶(hù)，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿(mǎn)狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿(mǎn)足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，才能取得客戶(hù)的信任且更好的服務(wù)客戶(hù)。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(zhǎng)，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠(chéng)懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶(hù)經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶(hù)信任和認(rèn)可。對(duì)此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶(hù)提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇十一
光陰似箭，轉(zhuǎn)眼間我已經(jīng)在世紀(jì)證券工作有一個(gè)多年頭了，通過(guò)一年來(lái)，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的不足。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變?cè)械墓ぷ鞣绞剑笞约涸趫F(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到最佳的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著自己，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒(méi)有的。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有：
(一)溝通不夠
人和人交往，最大是真誠(chéng)，相互理解和平時(shí)的溝通，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠(chéng)去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納。我相信這句話是沒(méi)錯(cuò)的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠(chéng)意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒(méi)有認(rèn)真去想過(guò)。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺(jué)同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會(huì)“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維
不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過(guò)一年來(lái)，自己合作的部門(mén)和同事，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問(wèn)清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來(lái)這是件好事，但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí)。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱(chēng)職職工起碼要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識(shí)，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對(duì)于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開(kāi)展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問(wèn)題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。
一年來(lái)，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。作為一名客戶(hù)經(jīng)理，我認(rèn)為不但要善于學(xué)習(xí)，還要勤于思考，并且要不斷的充實(shí)自己。
二、開(kāi)拓市場(chǎng)，尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)。
只有不斷開(kāi)發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，才能提高效益。為搞好營(yíng)銷(xiāo)，擴(kuò)大宣傳力度，通過(guò)電話
發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶(hù)，相信不斷努力的做下去，會(huì)收到預(yù)期的效果。證券公司員工年終總結(jié)最后，我想說(shuō)的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對(duì)我來(lái)說(shuō)，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠(chéng)、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇十二
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績(jī)”為總體目標(biāo)，以“樹(shù)金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專(zhuān)業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展xx市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng)?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹(shù)立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠(chéng)度。
2、提升經(jīng)營(yíng)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一流管理
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《路營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會(huì)”形式，傾聽(tīng)員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們?cè)谌路蓍_(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛(ài)國(guó)教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。
xx年度，營(yíng)業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專(zhuān)業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專(zhuān)業(yè)知識(shí)的全面開(kāi)花。
4、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營(yíng)造一流文化
企業(yè)文化建設(shè)是xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。
首先通過(guò)組織參與專(zhuān)業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、崗位練兵、 “讀一本好書(shū)，寫(xiě)一篇心得體會(huì)”的讀書(shū)月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍。
積極開(kāi)展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。xx年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營(yíng)業(yè)部的忠誠(chéng)度都得到有效提高。
強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。
三是開(kāi)展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹(shù)地震牽動(dòng)著國(guó)人同樣牽動(dòng)著營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以“水城無(wú)水”、“大愛(ài)無(wú)疆”、“關(guān)愛(ài)社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬(wàn)元。員工們的愛(ài)心得到各方的好評(píng)。
5、注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書(shū)月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書(shū)心得交流會(huì)及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇十三
一、市場(chǎng)背景：市場(chǎng)環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī)
20__年上半年，隨著證券市場(chǎng)改革實(shí)現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場(chǎng)走出了近四年來(lái)低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。
市場(chǎng)日趨活躍，行業(yè)走出困境。20__年1—6月，上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn)，漲幅達(dá)44;深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn)，漲幅達(dá)50。市場(chǎng)持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場(chǎng)交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長(zhǎng)了204。在市場(chǎng)強(qiáng)勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。
股改進(jìn)入突破階段，市場(chǎng)面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20__年6月底，股改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問(wèn)題正在逐步解決，為市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來(lái)了前所未有的生機(jī)和活力。
券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。自20__年以來(lái)的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放。同時(shí)，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過(guò)重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生了根本性的變化。
政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20__年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場(chǎng)體系等各個(gè)方面。同時(shí)，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺(tái)，有力地增加了市場(chǎng)活躍程度，同時(shí)也為券商開(kāi)辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。
二、20__年上半年經(jīng)營(yíng)情況
(一)上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)
20__年上半年，公司實(shí)現(xiàn)收入總額__元，支出總額__元，其中營(yíng)業(yè)費(fèi)用__元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額__元，比去年同期增加__元。
其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤(rùn)__元;固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤(rùn)__元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤(rùn)__元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤(rùn)__元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤(rùn)__元。
(二)上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢(shì)而上、穩(wěn)步增長(zhǎng)
(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤(rùn)__元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元，較去年同期增長(zhǎng)了212，市場(chǎng)占有率6.76‰，市場(chǎng)排名第__。6月末客戶(hù)資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長(zhǎng)了50.87億元，增幅為66，其中客戶(hù)資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20，客戶(hù)資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46。同時(shí)，截至6月末，共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。
(2)重點(diǎn)工作回顧
以客戶(hù)增值為原則，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)盤(pán)活工作。組織資源加強(qiáng)了咨詢(xún)服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì)，提高《晨會(huì)摘要》等咨詢(xún)產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶(hù)持倉(cāng)前5__股票投資周報(bào)》等新的資訊產(chǎn)品，為營(yíng)業(yè)部提供了二類(lèi)9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù)，大大豐富了營(yíng)業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時(shí)，積極探索盤(pán)活客戶(hù)資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活競(jìng)賽活動(dòng)”。
積極開(kāi)拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶(hù)資源，培養(yǎng)新利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)力度，上半年累計(jì)代銷(xiāo)基金2。89億元，其中富蘭克林國(guó)海彈性市值基金銷(xiāo)售額達(dá)到2.24億元。同時(shí)，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎(jiǎng)勵(lì)措施，組織和支持營(yíng)業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)，抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶(hù)資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開(kāi)發(fā)中的上市公司__，限售股份余額約6.3億股。
完善風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶(hù)”及“異戶(hù)下掛(‘一掛多')賬戶(hù)”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問(wèn)題的實(shí)施方案;開(kāi)展了權(quán)限管理專(zhuān)項(xiàng)自查，同時(shí)加強(qiáng)總部對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶(hù)管理系統(tǒng)”，對(duì)重要客戶(hù)、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批;針對(duì)權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶(hù)管理，防范違規(guī)操作;對(duì)營(yíng)業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。
開(kāi)源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢(qián)，我為公司多節(jié)省一分錢(qián)”的價(jià)值理念，對(duì)全系統(tǒng)的營(yíng)業(yè)費(fèi)用開(kāi)支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)調(diào)整，確保營(yíng)業(yè)費(fèi)用的開(kāi)支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)，而營(yíng)業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營(yíng)業(yè)費(fèi)用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長(zhǎng)而明顯增長(zhǎng)。
2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破
(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
上半年實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤(rùn)__元。累計(jì)完成記帳式國(guó)債承銷(xiāo)70.3億元、國(guó)開(kāi)行金融債承銷(xiāo)41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實(shí)現(xiàn)收入__元;銀行間債券市場(chǎng)交易總量236。82億元，比去年同期增長(zhǎng)了2.2，在證券公司中排名第10位，累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入__元;完成__企業(yè)債券主承銷(xiāo)及4只債券分銷(xiāo)，實(shí)現(xiàn)承銷(xiāo)收入__元。
(2)重點(diǎn)工作回顧
完善準(zhǔn)事業(yè)部制度，加強(qiáng)部門(mén)內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶(hù)管理、費(fèi)用管理、績(jī)效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。
繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備和客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作。對(duì)客戶(hù)進(jìn)行細(xì)分，指定專(zhuān)門(mén)的客戶(hù)經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù)，加強(qiáng)與客戶(hù)的日常溝通，同時(shí)開(kāi)發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)。上半年開(kāi)發(fā)儲(chǔ)備企業(yè)債項(xiàng)目__，其中__已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷(xiāo)售交易客戶(hù)新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶(hù)。
提高研究報(bào)告的專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性，與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動(dòng)。重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性，得到了市場(chǎng)認(rèn)可，策略報(bào)告和專(zhuān)題報(bào)告對(duì)貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。同時(shí)積極參與了公司投資策略小組，集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。
加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。以中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報(bào)社合作，成功舉辦了20__中國(guó)債市之星評(píng)選活動(dòng)，在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶(hù)聯(lián)誼會(huì)。
3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場(chǎng)機(jī)會(huì)，初步實(shí)現(xiàn)突破
(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通__，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng)、桂林旅游__，合計(jì)__上市公司股改保薦項(xiàng)目，投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目。
同時(shí)，二個(gè)投資銀行部門(mén)上半年積極開(kāi)發(fā)儲(chǔ)備項(xiàng)目，合計(jì)有__股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施;在會(huì)審核ipo項(xiàng)目__，惠程電氣和___三環(huán);再融資項(xiàng)目__;收購(gòu)兼并財(cái)務(wù)顧問(wèn)__。
(2)重點(diǎn)工作回顧
加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來(lái)的最大力度進(jìn)行了___地區(qū)的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢(shì)。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇十四
20__年，對(duì)于__可謂是命運(yùn)多舛，浴火重生，對(duì)于我個(gè)人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時(shí)非。相信_(tái)_證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營(yíng)之下，定能繼往開(kāi)來(lái)、無(wú)限風(fēng)光。而對(duì)于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自____年加盟__證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說(shuō)：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過(guò)十年者，非富即囚”，象我這樣在一個(gè)公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個(gè)最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對(duì)公司接管，失落、無(wú)奈、擔(dān)心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，雖百思不得其解，卻實(shí)在不甘心就此認(rèn)命。
總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”?？偢凶约旱膸ё镏?，不敢奢談工作成績(jī)，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的安排，盡力為之：
1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的指示，認(rèn)真反思對(duì)接管的認(rèn)識(shí)，寫(xiě)了數(shù)千字的反思報(bào)告，深入刨析對(duì)行政接管的理解和自身工作的不足，同時(shí)根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整，認(rèn)真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策，電腦、財(cái)務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問(wèn)題，并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識(shí)，作為公司未來(lái)發(fā)展的知識(shí)儲(chǔ)備。
2、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的具體安排，參與第三方存管業(yè)務(wù)的銀行方面的培訓(xùn)工作
3、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的安排，處理第三方存管中的一些問(wèn)題，包括許多營(yíng)業(yè)部的
4、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開(kāi)展，在部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的指示下，先后多次去
5、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的安排，去其它證券公司學(xué)習(xí)了解營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理情況和電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況
6根據(jù)部門(mén)內(nèi)部的培訓(xùn)安排，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。
7、利用所有的可利用時(shí)間，進(jìn)行與工作有關(guān)的知識(shí)和技能的學(xué)習(xí)，不斷的充實(shí)自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財(cái)經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。
8隨時(shí)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項(xiàng)其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無(wú)不以__證券的利益為重，無(wú)不是心懷對(duì)__證券的感激與期待。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇十五
20xx年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所在的部門(mén)又是證券公司的核心部門(mén)，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門(mén)是最忙的部門(mén)之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理.
因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門(mén)全體員工的共同努力下，x年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂，爭(zhēng)取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。 下面我對(duì)這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開(kāi)發(fā)，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是基于sql server20xx，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫(kù)teradata，因此,對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來(lái)一共需要投入一百多萬(wàn)，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢(xún)到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬(wàn)以上，相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開(kāi)發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢(qián)系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測(cè)試中，我公司的證券公司反洗錢(qián)監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測(cè)試過(guò)程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場(chǎng)解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門(mén)都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門(mén)的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國(guó)銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤(pán)測(cè)試階段，估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則，并于x年x月x日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表，需要聯(lián)系恒生公司對(duì)原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，滿(mǎn)足證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場(chǎng)解決中，即可正式報(bào)送新報(bào)表。
6、對(duì)中心機(jī)房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢(xún)接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。
7、對(duì)各營(yíng)業(yè)部及服務(wù)部新意開(kāi)戶(hù)證書(shū)的升級(jí)，聯(lián)系升級(jí)三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問(wèn)題。
8、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評(píng)級(jí)表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤(pán)，開(kāi)通ftp用戶(hù)和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。
9、配合公司機(jī)房改造工程，庫(kù)房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。
10、配合恒生工程師對(duì)中心機(jī)房報(bào)盤(pán)系統(tǒng)升級(jí)，以減輕報(bào)盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)和壓力問(wèn)題，配合恒生工程師對(duì)三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級(jí)，配合恒生工程師對(duì)公司oiw報(bào)盤(pán)庫(kù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，配合恒生公司對(duì)我公司信息系統(tǒng)的評(píng)估工作。
11、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對(duì)我公司反洗錢(qián)數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢(qián)數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴州證監(jiān)局對(duì)中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。
12、安裝開(kāi)放式基金系統(tǒng)，測(cè)試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營(yíng)業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。
13、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報(bào)盤(pán)統(tǒng)一測(cè)試。配合北京路營(yíng)業(yè)部，新華路營(yíng)業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。
14、配合德陽(yáng)災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。
15、配合公司帳戶(hù)規(guī)范工作。
16、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫(xiě)、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。
我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來(lái)，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因?yàn)槲抑?，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作，不給整個(gè)部門(mén)的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，對(duì)要害問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。 改進(jìn)措施
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫(kù)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、要害問(wèn)題解決注重整理，形成文檔，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
1、配合公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測(cè)試及上線。
2、配合公司招商銀行實(shí)盤(pán)測(cè)試及正式上線工作。
3、反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級(jí)事宜。
4、服務(wù)部升級(jí)為營(yíng)業(yè)部后，對(duì)財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。
5、柜臺(tái)系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級(jí)事宜。
6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。
7、加強(qiáng)對(duì)06交易柜臺(tái)相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)習(xí)。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿(mǎn)的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周?chē)男∪ψ?，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī)。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇一
“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶(hù)要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？
也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念常“新”。
嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶(hù)著想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶(hù)非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇二
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：
一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。
二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2、0的測(cè)試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2、0賬戶(hù)系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2、0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶(hù)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
三、客戶(hù)資料集中核對(duì)整理
這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶(hù)規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶(hù)日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶(hù)的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢(xún)證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。
四、運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定
公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二員工的申請(qǐng)。在今后的晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三員工。
在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷(xiāo)遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇三
回顧過(guò)去的20xx年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來(lái)的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng)?，F(xiàn)將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書(shū)籍，及時(shí)給自己的知識(shí)充電，提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí)，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類(lèi)或者是學(xué)習(xí)不夠之類(lèi)到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務(wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開(kāi)戶(hù)25個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案。現(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題，繼續(xù)努力
通過(guò)近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問(wèn)題：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇四
進(jìn)入證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶(hù)爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來(lái)做。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇五
在已過(guò)去的一年中，經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部全體員工的努力，并在鄭州營(yíng)銷(xiāo)管理中心等有關(guān)部門(mén)的大力支持配合下，取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步?；仡?0xx年，我們致力于營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)內(nèi)部管理關(guān)系上挖潛增效，積極建設(shè)以效益為中心的多渠道營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，期間，我們?nèi)〉玫某删途褪卿N(xiāo)售系統(tǒng)從內(nèi)到外的凝聚力增強(qiáng)了。各位客戶(hù)經(jīng)理都積極主動(dòng)，有責(zé)任心的經(jīng)營(yíng)一個(gè)個(gè)渠道網(wǎng)點(diǎn)，并取得了總體水平較好的成績(jī)。
一、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)狀況
（市場(chǎng)部去年銷(xiāo)售情況概述）
二、銷(xiāo)售渠道狀況
1、強(qiáng)化與各銀行渠道關(guān)系。銀行是我們最重要的營(yíng)銷(xiāo)渠道，20xx年，營(yíng)銷(xiāo)管理團(tuán)隊(duì)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)銀行渠道的關(guān)系維護(hù)，目前，北京市區(qū)所有銀行網(wǎng)點(diǎn)均有我公司客戶(hù)經(jīng)理駐點(diǎn)工作，各個(gè)銀行同我們關(guān)系融洽，尤其是12月份，在中國(guó)銀行的有效配合下，營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)數(shù)迅猛增長(zhǎng)，為此市場(chǎng)部的全體成員克服了常人難以想象的困難，在各種壓力下，較好的完成了本職工作，為營(yíng)業(yè)部的發(fā)展，作出了重要貢獻(xiàn)。
3、加強(qiáng)品牌宣傳力度。在上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，20xx年6月份我們開(kāi)展了高考送水活動(dòng)，贏得了社會(huì)各界的廣泛贊譽(yù)；隨后在北京片區(qū)大力策劃宣傳中投證券年中投資報(bào)告會(huì)，7月份投資報(bào)告會(huì)的成功舉辦也為總部和各兄弟營(yíng)業(yè)部的所稱(chēng)道；同時(shí)我們不斷注重同媒體的聯(lián)系，長(zhǎng)期在北京電視臺(tái)進(jìn)行廣告投放，大力配合政府部門(mén)做好各項(xiàng)迎賓活動(dòng)。這些活動(dòng)的有效展開(kāi)，使中投證券的品牌知名度獲得巨大提升，為渠道營(yíng)銷(xiāo)工作的開(kāi)展造就有利環(huán)境。
2、建設(shè)各種新銷(xiāo)售渠道。去年我們開(kāi)展多項(xiàng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，旨在拓寬營(yíng)銷(xiāo)渠道，主要方向是對(duì)黨政機(jī)關(guān)，本地大型企業(yè)以及富裕鄉(xiāng)鎮(zhèn)等進(jìn)行多點(diǎn)開(kāi)發(fā)，發(fā)掘優(yōu)質(zhì)客戶(hù)。
3、強(qiáng)化支持，制度保障。通過(guò)實(shí)施任務(wù)分解，責(zé)任到人制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)追蹤督導(dǎo)，按照上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的部署，強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部后援支持保障措施，同時(shí)加大了對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的考核力度。營(yíng)銷(xiāo)渠道建立健全了客戶(hù)經(jīng)理跟蹤維護(hù)制度，對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展相對(duì)滯后的網(wǎng)點(diǎn)和客戶(hù)經(jīng)理，采取深入剖析，獎(jiǎng)懲相符的方式，強(qiáng)化督促，靠前指揮，將業(yè)績(jī)目標(biāo)細(xì)化分
解到每月每周，落實(shí)到個(gè)人，加強(qiáng)業(yè)務(wù)追蹤督導(dǎo)，保證了開(kāi)戶(hù)數(shù)的持續(xù)、快速發(fā)展。
4、強(qiáng)化人才引進(jìn)計(jì)劃。針對(duì)20xx年市場(chǎng)部崗位不齊，對(duì)外駐點(diǎn)偏少的情況，20xx年，營(yíng)業(yè)部大力開(kāi)展人才引進(jìn)計(jì)劃，一批素質(zhì)高，戰(zhàn)斗力強(qiáng)的營(yíng)銷(xiāo)人員，有效的促進(jìn)了營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍的建設(shè)，截止20xx年12月份，北京團(tuán)隊(duì)今年共引進(jìn)客戶(hù)經(jīng)理x名，對(duì)市區(qū)原人員空缺的各銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行的重新派駐，對(duì)銀行渠道的整合，一方面充實(shí)了營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍，另一方面也促進(jìn)了營(yíng)銷(xiāo)渠道同銀行的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)的雙贏的局面。
三、銷(xiāo)售渠道存在的問(wèn)題
1、部分營(yíng)銷(xiāo)人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jī)不夠穩(wěn)定，沒(méi)有嚴(yán)格按照終端思路開(kāi)拓客戶(hù)，在客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面存在一定失誤！
2、部分營(yíng)銷(xiāo)人員的心態(tài)以及公司存在薪資制度，均存在“急功近利”狀況。營(yíng)銷(xiāo)人員更多的只想讓客戶(hù)開(kāi)戶(hù)交易，往往擅長(zhǎng)市場(chǎng)開(kāi)拓而不擅長(zhǎng)市場(chǎng)維護(hù)和提升。
3、客戶(hù)選擇公司開(kāi)戶(hù)時(shí)更多考慮的是低傭金，相對(duì)鄭州等一線城市我們?nèi)狈υ擁?xiàng)優(yōu)勢(shì)，因此也損失了部分客戶(hù)。
4、部分營(yíng)銷(xiāo)人員的“等”“靠”“要”觀念存在，眼光僅留駐在銀行網(wǎng)點(diǎn)上，缺乏開(kāi)拓創(chuàng)新意識(shí)。
5、暫時(shí)缺乏新渠道的長(zhǎng)期開(kāi)發(fā)策略，不能促成品牌的熱銷(xiāo)。
6、營(yíng)銷(xiāo)人員的觀念、思路、方法無(wú)統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，工作執(zhí)行力有待加強(qiáng)。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇六
進(jìn)入證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶(hù)爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來(lái)做。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇七
xx年對(duì)于我來(lái)說(shuō)，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶(hù)，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶(hù);第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶(hù)要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?
也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念?！靶隆?。
嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶(hù)著想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱耍c很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶(hù)非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇八
回顧過(guò)去的20xx年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來(lái)的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng)?，F(xiàn)將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書(shū)籍，及時(shí)給自己的知識(shí)充電，提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí)，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類(lèi)或者是學(xué)習(xí)不夠之類(lèi)到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開(kāi)戶(hù)25個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題，繼續(xù)努力
通過(guò)近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問(wèn)題：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇九
進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題,證券公司工作情況總結(jié)。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對(duì)待,盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足:
1、證券知識(shí)還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶(hù)慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù),另外,對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),努力將客戶(hù)爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí),為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己努力來(lái)做。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇十
自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程?？偨Y(jié)一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿(mǎn)意的回報(bào)。
一、真誠(chéng)待人，贏得真心
真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑，在與潛在客戶(hù)最初接觸時(shí)，真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶(hù)第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益化與化，使客戶(hù)產(chǎn)生信任感，贏得客戶(hù)的真心對(duì)待。
真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶(hù)成為真正的客戶(hù)之后，后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，客戶(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶(hù)的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶(hù)希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行交流。如果客戶(hù)在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶(hù)，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶(hù)提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)報(bào)告，在更好服務(wù)客戶(hù)的同時(shí)展示公司在投資咨詢(xún)方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶(hù)。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶(hù)，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶(hù)，在與客戶(hù)溝通時(shí)，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶(hù)失去對(duì)你的信心。
真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶(hù)源是單一的、客戶(hù)面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶(hù)來(lái)源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶(hù)心中的滿(mǎn)意度，也使客戶(hù)更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶(hù)，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶(hù)，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶(hù)渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶(hù)中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶(hù)占到我全部客戶(hù)量約60%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶(hù)，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶(hù)如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶(hù)數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿(mǎn)足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說(shuō)，客戶(hù)只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開(kāi)發(fā)客戶(hù)是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶(hù)變成實(shí)實(shí)在在的客戶(hù)，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿(mǎn)狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿(mǎn)足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，才能取得客戶(hù)的信任且更好的服務(wù)客戶(hù)。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(zhǎng)，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠(chéng)懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶(hù)經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶(hù)信任和認(rèn)可。對(duì)此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶(hù)提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇十一
光陰似箭，轉(zhuǎn)眼間我已經(jīng)在世紀(jì)證券工作有一個(gè)多年頭了，通過(guò)一年來(lái)，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的不足。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變?cè)械墓ぷ鞣绞剑笞约涸趫F(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到最佳的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著自己，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒(méi)有的。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有：
(一)溝通不夠
人和人交往，最大是真誠(chéng)，相互理解和平時(shí)的溝通，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠(chéng)去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納。我相信這句話是沒(méi)錯(cuò)的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠(chéng)意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒(méi)有認(rèn)真去想過(guò)。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺(jué)同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會(huì)“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維
不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過(guò)一年來(lái)，自己合作的部門(mén)和同事，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問(wèn)清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來(lái)這是件好事，但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí)。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱(chēng)職職工起碼要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識(shí)，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對(duì)于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開(kāi)展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問(wèn)題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。
一年來(lái)，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。作為一名客戶(hù)經(jīng)理，我認(rèn)為不但要善于學(xué)習(xí)，還要勤于思考，并且要不斷的充實(shí)自己。
二、開(kāi)拓市場(chǎng)，尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)。
只有不斷開(kāi)發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，才能提高效益。為搞好營(yíng)銷(xiāo)，擴(kuò)大宣傳力度，通過(guò)電話
發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶(hù)，相信不斷努力的做下去，會(huì)收到預(yù)期的效果。證券公司員工年終總結(jié)最后，我想說(shuō)的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對(duì)我來(lái)說(shuō)，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠(chéng)、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇十二
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績(jī)”為總體目標(biāo)，以“樹(shù)金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專(zhuān)業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展xx市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng)?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹(shù)立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠(chéng)度。
2、提升經(jīng)營(yíng)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一流管理
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《路營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會(huì)”形式，傾聽(tīng)員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們?cè)谌路蓍_(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛(ài)國(guó)教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。
xx年度，營(yíng)業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專(zhuān)業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專(zhuān)業(yè)知識(shí)的全面開(kāi)花。
4、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營(yíng)造一流文化
企業(yè)文化建設(shè)是xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。
首先通過(guò)組織參與專(zhuān)業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、崗位練兵、 “讀一本好書(shū)，寫(xiě)一篇心得體會(huì)”的讀書(shū)月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍。
積極開(kāi)展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。xx年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營(yíng)業(yè)部的忠誠(chéng)度都得到有效提高。
強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。
三是開(kāi)展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹(shù)地震牽動(dòng)著國(guó)人同樣牽動(dòng)著營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以“水城無(wú)水”、“大愛(ài)無(wú)疆”、“關(guān)愛(ài)社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬(wàn)元。員工們的愛(ài)心得到各方的好評(píng)。
5、注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書(shū)月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書(shū)心得交流會(huì)及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇十三
一、市場(chǎng)背景：市場(chǎng)環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī)
20__年上半年，隨著證券市場(chǎng)改革實(shí)現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場(chǎng)走出了近四年來(lái)低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。
市場(chǎng)日趨活躍，行業(yè)走出困境。20__年1—6月，上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn)，漲幅達(dá)44;深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn)，漲幅達(dá)50。市場(chǎng)持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場(chǎng)交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長(zhǎng)了204。在市場(chǎng)強(qiáng)勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。
股改進(jìn)入突破階段，市場(chǎng)面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20__年6月底，股改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問(wèn)題正在逐步解決，為市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來(lái)了前所未有的生機(jī)和活力。
券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。自20__年以來(lái)的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放。同時(shí)，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過(guò)重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生了根本性的變化。
政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20__年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場(chǎng)體系等各個(gè)方面。同時(shí)，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺(tái)，有力地增加了市場(chǎng)活躍程度，同時(shí)也為券商開(kāi)辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。
二、20__年上半年經(jīng)營(yíng)情況
(一)上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)
20__年上半年，公司實(shí)現(xiàn)收入總額__元，支出總額__元，其中營(yíng)業(yè)費(fèi)用__元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額__元，比去年同期增加__元。
其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤(rùn)__元;固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤(rùn)__元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤(rùn)__元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤(rùn)__元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤(rùn)__元。
(二)上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢(shì)而上、穩(wěn)步增長(zhǎng)
(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤(rùn)__元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元，較去年同期增長(zhǎng)了212，市場(chǎng)占有率6.76‰，市場(chǎng)排名第__。6月末客戶(hù)資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長(zhǎng)了50.87億元，增幅為66，其中客戶(hù)資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20，客戶(hù)資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46。同時(shí)，截至6月末，共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。
(2)重點(diǎn)工作回顧
以客戶(hù)增值為原則，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)盤(pán)活工作。組織資源加強(qiáng)了咨詢(xún)服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì)，提高《晨會(huì)摘要》等咨詢(xún)產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶(hù)持倉(cāng)前5__股票投資周報(bào)》等新的資訊產(chǎn)品，為營(yíng)業(yè)部提供了二類(lèi)9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù)，大大豐富了營(yíng)業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時(shí)，積極探索盤(pán)活客戶(hù)資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活競(jìng)賽活動(dòng)”。
積極開(kāi)拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶(hù)資源，培養(yǎng)新利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)力度，上半年累計(jì)代銷(xiāo)基金2。89億元，其中富蘭克林國(guó)海彈性市值基金銷(xiāo)售額達(dá)到2.24億元。同時(shí)，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎(jiǎng)勵(lì)措施，組織和支持營(yíng)業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)，抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶(hù)資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開(kāi)發(fā)中的上市公司__，限售股份余額約6.3億股。
完善風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶(hù)”及“異戶(hù)下掛(‘一掛多')賬戶(hù)”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問(wèn)題的實(shí)施方案;開(kāi)展了權(quán)限管理專(zhuān)項(xiàng)自查，同時(shí)加強(qiáng)總部對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶(hù)管理系統(tǒng)”，對(duì)重要客戶(hù)、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批;針對(duì)權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶(hù)管理，防范違規(guī)操作;對(duì)營(yíng)業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。
開(kāi)源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢(qián)，我為公司多節(jié)省一分錢(qián)”的價(jià)值理念，對(duì)全系統(tǒng)的營(yíng)業(yè)費(fèi)用開(kāi)支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)調(diào)整，確保營(yíng)業(yè)費(fèi)用的開(kāi)支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)，而營(yíng)業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營(yíng)業(yè)費(fèi)用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長(zhǎng)而明顯增長(zhǎng)。
2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破
(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
上半年實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤(rùn)__元。累計(jì)完成記帳式國(guó)債承銷(xiāo)70.3億元、國(guó)開(kāi)行金融債承銷(xiāo)41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實(shí)現(xiàn)收入__元;銀行間債券市場(chǎng)交易總量236。82億元，比去年同期增長(zhǎng)了2.2，在證券公司中排名第10位，累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入__元;完成__企業(yè)債券主承銷(xiāo)及4只債券分銷(xiāo)，實(shí)現(xiàn)承銷(xiāo)收入__元。
(2)重點(diǎn)工作回顧
完善準(zhǔn)事業(yè)部制度，加強(qiáng)部門(mén)內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶(hù)管理、費(fèi)用管理、績(jī)效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。
繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備和客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作。對(duì)客戶(hù)進(jìn)行細(xì)分，指定專(zhuān)門(mén)的客戶(hù)經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù)，加強(qiáng)與客戶(hù)的日常溝通，同時(shí)開(kāi)發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)。上半年開(kāi)發(fā)儲(chǔ)備企業(yè)債項(xiàng)目__，其中__已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷(xiāo)售交易客戶(hù)新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶(hù)。
提高研究報(bào)告的專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性，與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動(dòng)。重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性，得到了市場(chǎng)認(rèn)可，策略報(bào)告和專(zhuān)題報(bào)告對(duì)貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。同時(shí)積極參與了公司投資策略小組，集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。
加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。以中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報(bào)社合作，成功舉辦了20__中國(guó)債市之星評(píng)選活動(dòng)，在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶(hù)聯(lián)誼會(huì)。
3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場(chǎng)機(jī)會(huì)，初步實(shí)現(xiàn)突破
(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通__，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng)、桂林旅游__，合計(jì)__上市公司股改保薦項(xiàng)目，投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目。
同時(shí)，二個(gè)投資銀行部門(mén)上半年積極開(kāi)發(fā)儲(chǔ)備項(xiàng)目，合計(jì)有__股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施;在會(huì)審核ipo項(xiàng)目__，惠程電氣和___三環(huán);再融資項(xiàng)目__;收購(gòu)兼并財(cái)務(wù)顧問(wèn)__。
(2)重點(diǎn)工作回顧
加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來(lái)的最大力度進(jìn)行了___地區(qū)的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢(shì)。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇十四
20__年，對(duì)于__可謂是命運(yùn)多舛，浴火重生，對(duì)于我個(gè)人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時(shí)非。相信_(tái)_證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營(yíng)之下，定能繼往開(kāi)來(lái)、無(wú)限風(fēng)光。而對(duì)于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自____年加盟__證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說(shuō)：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過(guò)十年者，非富即囚”，象我這樣在一個(gè)公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個(gè)最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對(duì)公司接管，失落、無(wú)奈、擔(dān)心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，雖百思不得其解，卻實(shí)在不甘心就此認(rèn)命。
總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”?？偢凶约旱膸ё镏?，不敢奢談工作成績(jī)，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的安排，盡力為之：
1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的指示，認(rèn)真反思對(duì)接管的認(rèn)識(shí)，寫(xiě)了數(shù)千字的反思報(bào)告，深入刨析對(duì)行政接管的理解和自身工作的不足，同時(shí)根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整，認(rèn)真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策，電腦、財(cái)務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問(wèn)題，并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識(shí)，作為公司未來(lái)發(fā)展的知識(shí)儲(chǔ)備。
2、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的具體安排，參與第三方存管業(yè)務(wù)的銀行方面的培訓(xùn)工作
3、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的安排，處理第三方存管中的一些問(wèn)題，包括許多營(yíng)業(yè)部的
4、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開(kāi)展，在部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的指示下，先后多次去
5、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的安排，去其它證券公司學(xué)習(xí)了解營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理情況和電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況
6根據(jù)部門(mén)內(nèi)部的培訓(xùn)安排，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。
7、利用所有的可利用時(shí)間，進(jìn)行與工作有關(guān)的知識(shí)和技能的學(xué)習(xí)，不斷的充實(shí)自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財(cái)經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。
8隨時(shí)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項(xiàng)其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無(wú)不以__證券的利益為重，無(wú)不是心懷對(duì)__證券的感激與期待。
證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)怎么寫(xiě)篇十五
20xx年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所在的部門(mén)又是證券公司的核心部門(mén)，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門(mén)是最忙的部門(mén)之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理.
因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門(mén)全體員工的共同努力下，x年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂，爭(zhēng)取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。 下面我對(duì)這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開(kāi)發(fā)，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是基于sql server20xx，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫(kù)teradata，因此,對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來(lái)一共需要投入一百多萬(wàn)，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢(xún)到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬(wàn)以上，相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開(kāi)發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢(qián)系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測(cè)試中，我公司的證券公司反洗錢(qián)監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測(cè)試過(guò)程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場(chǎng)解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門(mén)都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門(mén)的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國(guó)銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤(pán)測(cè)試階段，估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則，并于x年x月x日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表，需要聯(lián)系恒生公司對(duì)原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，滿(mǎn)足證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場(chǎng)解決中，即可正式報(bào)送新報(bào)表。
6、對(duì)中心機(jī)房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢(xún)接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。
7、對(duì)各營(yíng)業(yè)部及服務(wù)部新意開(kāi)戶(hù)證書(shū)的升級(jí)，聯(lián)系升級(jí)三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問(wèn)題。
8、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評(píng)級(jí)表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤(pán)，開(kāi)通ftp用戶(hù)和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。
9、配合公司機(jī)房改造工程，庫(kù)房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。
10、配合恒生工程師對(duì)中心機(jī)房報(bào)盤(pán)系統(tǒng)升級(jí)，以減輕報(bào)盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)和壓力問(wèn)題，配合恒生工程師對(duì)三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級(jí)，配合恒生工程師對(duì)公司oiw報(bào)盤(pán)庫(kù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，配合恒生公司對(duì)我公司信息系統(tǒng)的評(píng)估工作。
11、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對(duì)我公司反洗錢(qián)數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢(qián)數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴州證監(jiān)局對(duì)中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。
12、安裝開(kāi)放式基金系統(tǒng)，測(cè)試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營(yíng)業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。
13、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報(bào)盤(pán)統(tǒng)一測(cè)試。配合北京路營(yíng)業(yè)部，新華路營(yíng)業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。
14、配合德陽(yáng)災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。
15、配合公司帳戶(hù)規(guī)范工作。
16、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫(xiě)、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。
我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來(lái)，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因?yàn)槲抑?，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作，不給整個(gè)部門(mén)的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，對(duì)要害問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。 改進(jìn)措施
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫(kù)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、要害問(wèn)題解決注重整理，形成文檔，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
1、配合公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測(cè)試及上線。
2、配合公司招商銀行實(shí)盤(pán)測(cè)試及正式上線工作。
3、反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級(jí)事宜。
4、服務(wù)部升級(jí)為營(yíng)業(yè)部后，對(duì)財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。
5、柜臺(tái)系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級(jí)事宜。
6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。
7、加強(qiáng)對(duì)06交易柜臺(tái)相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)習(xí)。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿(mǎn)的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周?chē)男∪ψ?，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī)。