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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識單項訓(xùn)練題7
1、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的()。
A、公正性
B、可靠性
C、真實性
D、合法性
正確答案：D
【專家解析】在集合資產(chǎn)管理計劃中，保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性是客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一。
2、按照2006年7月中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。
A、10倍
B、[80%]
C、[50%]
D、[30%]
正確答案：D
【專家解析】持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
3、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中錯誤的是()。
A、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資指令審核制度
C、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題時，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告
D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
正確答案：C
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
4、按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過()。
A、[15%]
B、[10%]
C、[5%]
D、[30%]
正確答案：B
【專家解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入還是賣出，股票(含A股、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對于上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。
5、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是()。
A、信用風(fēng)險
B、市場風(fēng)險
C、法律風(fēng)險
D、結(jié)算風(fēng)險
正確答案：B
【專家解析】A項，信用風(fēng)險是指交易中對方違約，沒有履行承諾而造成損失的可能性;C項，法律風(fēng)險是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;D項，結(jié)算風(fēng)險是指因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性。
6、目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。
A、上證50
B、國債指數(shù)
C、中小板綜指
D、基金指數(shù)
正確答案：C
【專家解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。
7、會計師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計師應(yīng)不少于()。
A、30人
B、35人
C、55人
D、80人
正確答案：D
【專家解析】會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。
8、采用上網(wǎng)定價發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為()日。(T日為申購日)
A、T+2
B、T+1
C、T+3
D、T
正確答案：C
【專家解析】申購日后的第三個交易日，主承銷商公布中簽結(jié)果。
9、關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后()內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
正確答案：A
【專家解析】關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2日內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。
10、關(guān)于證券交收違約，下列說法中錯誤的是()。
A、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金
B、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，違約金暫不計收
C、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證劵
D、中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約
正確答案：B
【專家解析】考察證券交收違約的處理。
11、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是()。
A、限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中
B、限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C、限倉制度能有效防范操縱市場的行為
D、大戶報告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況
正確答案：D
【專家解析】限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為，并判斷大戶交易風(fēng)險狀況的風(fēng)險控制制度。
12、回購交易通常在()交易中運用。
A、遠(yuǎn)期
B、現(xiàn)貨
C、債券
D、股票
正確答案：C
【專家解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點，通常在債券交易中運用。
13、我國于2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說法中，正確的是()。
A、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%
B、投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%
C、投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%
D、保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本可以超過其凈資產(chǎn)
正確答案：A
【專家解析】根據(jù)我國《保險資金運用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%;投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本不得超過其凈資產(chǎn)。
14、下列不屬于金融期貨交易制度的是()。
A、逐日盯市制度
B、連續(xù)交易制度
C、限倉制度
D、保證金制度
正確答案：B
【專家解析】除A、C、D三項外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則、大戶報告制度。
15、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素變動的趨勢做出預(yù)測，這是衍生工具的()所決定的。
A、跨期性
B、杠桿性
C、風(fēng)險性
D、投機(jī)性
正確答案：A
【專家解析】金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出。這就要求交易雙方對利率、匯率、股價等價格因素的未來變動趨勢作出判斷，而判斷的準(zhǔn)確與否直接決定了交易者的交易盈虧。
16、()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。
A、A級債券
B、B級債券
C、C級債券
D、D級債券
正確答案：B
【專家解析】B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。
17、在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由()報出。
A、開設(shè)柜臺的金融機(jī)構(gòu)
B、投資者
C、證券交易所
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
正確答案：A
【專家解析】此題考察場外交易市場的交易方式。
18、以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是()。
A、自營業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益
B、證券自營買賣的對象有股票、債券、權(quán)證等
C、證券自營業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險性
D、自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利
正確答案：A
【專家解析】收益的不確定性是自營業(yè)務(wù)的特點之一。
19、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。
A、1000張
B、2000張
C、5000張
D、10000張
正確答案：C
【專家解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。
20、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在()進(jìn)行除權(quán)。
A、股權(quán)登記日
B、恢復(fù)交易的首日
C、股權(quán)登記日的下一交易日
D、股權(quán)登記日后的第二個交易日
正確答案：B
【專家解析】根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日進(jìn)行除權(quán)。
21、()認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響且尚未公開的重要信息屬于內(nèi)幕信息。
A、證券業(yè)協(xié)會
B、證券交易所
C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、證券公司
正確答案：C
【專家解析】內(nèi)幕信息，是指滿足一定條件的尚未公開的信息。內(nèi)幕信息的界定是由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行的。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的尚未公開的重要信息屬于內(nèi)幕信息。
22、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A、不低于5年(含5年)
B、不低于4年(含4年)
C、不低于3年(含3年)
D、不低于2年(含2年)
正確答案：A
【專家解析】根據(jù)中國銀監(jiān)會于2003年發(fā)布的《關(guān)于將次級定期債務(wù)計入附屬資本的通知》，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
23、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過()。
A、[70%]
B、[80%]
C、[90%]
D、[95%]
正確答案：D
【專家解析】國債折算率最高不超過95%。
24、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行()。
A、最低下限向上浮動制度
B、最高上限向下浮動制度
C、隨市場利率浮動制度
D、固定制度
正確答案：B
【專家解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
25、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險具有()。
A、累積性
B、隱藏性
C、或然性
D、潛在性
正確答案：A
【專家解析】宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的累積性是指宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
26、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的流動性要求包括()。
A、對巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價格確定等事宜作出明確約定
B、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股不設(shè)申購上限
C、集合資產(chǎn)管理計劃中債券不得用于回購
D、托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控
正確答案：A
【專家解析】集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、公開的原則，對巨額退出和連續(xù)巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知客戶方式、以及單個客戶大額退出的預(yù)約申請等事宜作出明確約定。
27、根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的()。
A、資本公積
B、凈資產(chǎn)
C、應(yīng)付款項
D、留存收益
正確答案：A
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積。
28、市價委托的優(yōu)點是()。
A、有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃
B、成交迅速且成交率高
C、證券可以更有利的價格成交
D、證券可以以客戶預(yù)期的價格成交
正確答案：B
【專家解析】其他三項為限價委托的優(yōu)點。
29、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由()直接受理。
A、證券公司
B、商業(yè)銀行
C、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司
D、中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員
正確答案：C
【專家解析】其他三項屬于開戶代理機(jī)構(gòu)。自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶可以通過開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
30、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的()是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。
A、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品
B、利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品
C、掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品
D、股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品
正確答案：C
【專家解析】利用最基礎(chǔ)的金融衍生工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，開發(fā)設(shè)計出具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，通常稱為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。目前我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品等都是其典型代表。
31、整個證券市場的核心是()。
A、證券發(fā)行人
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、國務(wù)院
正確答案：B
【專家解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。
32、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是()。
A、目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同
B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出
C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出
D、目前我國對B股實行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
正確答案：C
【專家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。債券和權(quán)證實行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。
33、關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說法不正確的是()。
A、證券公司可以通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B、推廣期間由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部資金和賬戶
C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D、應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額
正確答案：A
【專家解析】嚴(yán)禁通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
34、以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯誤的是()。
A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B、所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購
C、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
D、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布
正確答案：B
【專家解析】并非所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。其他選項皆正確。
35、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，()須將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。
A、中國證監(jiān)會
B、證券主承銷商
C、證券交易所
D、證券結(jié)算公司
正確答案：D
【專家解析】中國結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。
36、在我國銀行間債券市場，債券交易采用()，逐筆成交。
A、全價交易
B、凈價交易
C、詢價方式
D、報價方式
正確答案：C
【專家解析】在我國銀行間債券市場，債券交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判、逐筆成交。
37、單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)股票發(fā)行量、該基金份額的()。
A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]
正確答案：A
【專家解析】單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的10%。
38、基金管理費費率的大小通常()。
A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比
B、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成反比
C、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成正比
D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比
正確答案：A
【專家解析】基金管理費費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比。即基金規(guī)模越大，風(fēng)險越小，基金管理費費率就越低;反之，基金規(guī)模越小，則風(fēng)險越大，基金管理費費率就越高。
39、()，深圳證券交易所正式開業(yè)。
A、[1990-12]
B、[1991-7]
C、[1986年]
D、[2005-4]
正確答案：B
【專家解析】新中國證券交易市場建立始于1986年;1990年12月和1991年7月滬深交易所分別開業(yè);2005年4月底我國啟動股權(quán)分置改革試點。
40、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。
A、證券公司
B、中國結(jié)算公司
C、證券交易所
D、證監(jiān)會
正確答案：B
【專家解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。
41、深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的()以內(nèi)。
A、[10%]
B、[7%]
C、[9%]
D、[900%]
正確答案：D
【專家解析】深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。
42、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的)。
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[15%]
正確答案：B
【專家解析】按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。
43、關(guān)于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。
A、按照交易資金一定比例收取罰款
B、口頭或書面警示
C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D、限制相關(guān)證券賬戶交易
正確答案：A
【專家解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。
44、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。
A、10萬，1萬
B、10萬，1000元
C、1萬，1000元
D、100萬，1萬
正確答案：A
【專家解析】全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬元。
45、關(guān)于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是()。
A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請開立證券賬戶
B、投資者通過委托經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行證券交易
C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式
D、投資者在辦理委托買賣證券時，要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令
正確答案：C
【專家解析】客戶辦理網(wǎng)上委托的同時，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式。
46、以下表述中，錯誤的有()。
A、根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B、從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須先同時擁有資金和證券
C、自營業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為
D、證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象包括非上市證券
正確答案：B
【專家解析】從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司不必同時擁有資金和證券。
47、根據(jù)市場發(fā)展需要，()可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
A、證券登記結(jié)算公司
B、證券交易所
C、證券公司
D、證券信息公司
正確答案：B
【專家解析】根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
48、目前，我國通過()達(dá)成的交易，大多采取()凈額清算方式。
A、證券交易所，雙邊
B、證券交易所，多邊
C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，雙邊
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，多邊
正確答案：B
【專家解析】目前，我國通過證券交易所達(dá)成的交易，大多采取多邊凈額清算方式。
49、下列屬于資本流出的是()。
A、外國對本國負(fù)債減少
B、本國對外國的債務(wù)增加
C、本國對外國的債務(wù)減少
D、本國在外國的資產(chǎn)減少
正確答案：C
【專家解析】資本流出指本國支出外匯，是本國資本流到外國，即本國資本輸出。主要表現(xiàn)為：(1)外國在本國的資產(chǎn)減少。(2)外國對本國的債務(wù)增加。(3)本國對外國的債務(wù)減少。(4)本國在外國的資產(chǎn)增加。A、B、D、項都屬于資本流入。
50、下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是()。
A、證券賬號
B、買賣數(shù)量
C、委托場所
D、買賣方向
正確答案：C
【專家解析】委托指令的內(nèi)容包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名、其他內(nèi)容等。
51、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A、3個工作日
B、5個工作日
C、7個工作日
D、10個工作日
正確答案：C
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
52、在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應(yīng)由()負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定新股認(rèn)購成功者。
A、證券交易所
B、證監(jiān)會
C、證券公司
D、主承銷商
正確答案：D
【專家解析】應(yīng)由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽。
53、()開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。
A、基金投資者
B、B股投資者
C、一般境外法人投資者
D、特殊法人機(jī)構(gòu)
正確答案：D
【專家解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
54、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是()。
A、總經(jīng)理
B、上市總監(jiān)
C、總經(jīng)理助理
D、理事會
正確答案：A
【專家解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是總經(jīng)理。
55、關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項中，由中國結(jié)算公司自動完成股份登記的發(fā)行方式是()。
A、網(wǎng)下定價發(fā)行
B、網(wǎng)上定價發(fā)行
C、網(wǎng)上競價發(fā)行
D、網(wǎng)下競價發(fā)行
正確答案：B
【專家解析】采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式的，由中國結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。
56、客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時，應(yīng)在營業(yè)部柜臺當(dāng)場設(shè)置()。
A、登錄賬戶
B、賬戶名稱
C、通訊密碼
D、以上都對
正確答案：C
【專家解析】客戶當(dāng)場設(shè)置通訊密碼，經(jīng)辦人提醒客戶注意密碼的保密。
57、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立()。
A、債券賬戶
B、信用資金臺賬
C、股票賬戶
D、特別交易賬戶
正確答案：B
【專家解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺賬。
58、在連續(xù)交易中，意味著()。
A、交易一定是連續(xù)的
B、成交的時點是連續(xù)的
C、買賣指令需要等待一段時間定期成交
D、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
正確答案：D
【專家解析】在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。兩個投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交，而不必再等待一段時間定期成交。
59、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。
A、[30%]
B、[20%]
C、[40%]
D、[10%]
正確答案：D
【專家解析】對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%。
60、我國上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為()。
A、0.001元人民幣
B、0.01元人民幣
C、0.005元人民幣
D、1元人民幣
正確答案：B
【專家解析】上海證券交易所債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為0.01元人民幣，深圳證券交易所為0.001元人民幣。
61、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()。
A、5000萬元
B、1億元
C、2億元
D、5億元
正確答案：D
【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
62、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯誤的是()。
A、最低備付可用于完成交收，但不能劃出
B、中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額
C、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按15%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收
D、結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣、堿凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額
正確答案：C
【專家解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。
63、()是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
A、信用交易證券交收賬戶
B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C、融券專用證券賬戶
D、融資專用資金賬戶
正確答案：C
【專家解析】融券專用證券賬戶是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
64、新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是()。
A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源
B、股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險
C、借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行
D、將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格
正確答案：B
【專家解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是：股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險;在理性投資觀念缺失相對嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。
65、目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。
A、上證50
B、國債指數(shù)
C、中小板綜指
D、基金指數(shù)
正確答案：C
【專家解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。
66、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()以上。
A、5萬股
B、1萬股
C、3萬股
D、2萬股
正確答案：C
【專家解析】中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。
67、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是()。
A、上海證券交易所
B、深圳證券交易所
C、銀行間柜臺市場
D、銀行間債券市場
正確答案：D
【專家解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。
68、()是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A、同一性
B、真實性
C、一致性
D、合法性
正確答案：D
【專家解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
69、從證券公司角度而言，同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。
A、中介性
B、收益性
C、風(fēng)險性
D、自主性
正確答案：A
【專家解析】同自營業(yè)務(wù)相比，中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。證券自營業(yè)務(wù)的特點為：決策的自主性，交易的風(fēng)險性，收益的不確定性。
70、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是()。
A、交易對象的特定性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權(quán)威性
D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
正確答案：A
【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性而不是特定性。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：1、業(yè)務(wù)對象的廣泛性;2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;3、客戶指令的權(quán)威性;4、客戶資料的保密性。
71、深圳市場B、股市場，境外投資者可能將證券托管在()，而交易委托()進(jìn)行。
A、證券公司，境外托管機(jī)構(gòu)
B、境外托管機(jī)構(gòu)，證券交易所
C、境外托管機(jī)構(gòu)，證券公司
D、境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)，證券公司
正確答案：C
【專家解析】深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu)，而交易委托證券公司進(jìn)行。
72、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()。
A、1元
B、1億元
C、2元
D、2億元
正確答案：A
【專家解析】由題意，該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。
73、以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券的行為是證券公司的()。
A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B、證券委托業(yè)務(wù)
C、證券自營業(yè)務(wù)
D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案：C
【專家解析】以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券的行為是證券公司的證券自營業(yè)務(wù)。
74、目前我國內(nèi)地對()實行T+3滾動交收方式。
A、B股
B、A股
C、基金
D、債券
正確答案：A
【專家解析】B股適用T+3滾動交收。
75、采用客戶調(diào)查問卷方法時，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯誤銷售。
A、客戶評級和證券評級
B、客戶分級和證券分級
C、客戶評級和資產(chǎn)評級
D、客戶分級和資產(chǎn)分級
正確答案：D
【專家解析】實踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯誤銷售。
76、()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
A、債券賬戶
B、A股賬戶
C、轉(zhuǎn)債賬戶
D、基金賬戶
正確答案：B
【專家解析】A股賬戶是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
77、按照我國相關(guān)制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價發(fā)行過程中，當(dāng)申購量大于發(fā)行量時，認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式是()。
A、按競價決定
B、按抽簽決定
C、按價格優(yōu)先
D、按時間優(yōu)先
正確答案：B
【專家解析】認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式，定價發(fā)行方式按抽簽決定。
78、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為()。
A、1手
B、1000股
C、500股
D、10張
正確答案：B
【專家解析】上交所申購單位為1000股，深交所為500股。
79、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。
A、開戶
B、委托
C、交割
D、結(jié)算
正確答案：C
【專家解析】履行交割清算義務(wù)：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。
80、下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險的是()。
A、結(jié)算銀行風(fēng)險
B、信用風(fēng)險
C、流動性風(fēng)險
D、收益的不確定性
正確答案：D
【專家解析】考核證券結(jié)算風(fēng)險。證券結(jié)算的風(fēng)險大致可以分為：信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險。
61、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()。
A、5000萬元
B、1億元
C、2億元
D、5億元
正確答案：D
【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
62、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯誤的是()。
A、最低備付可用于完成交收，但不能劃出
B、中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額
C、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按15%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收
D、結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣、堿凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額
正確答案：C
【專家解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。
63、()是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
A、信用交易證券交收賬戶
B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C、融券專用證券賬戶
D、融資專用資金賬戶
正確答案：C
【專家解析】融券專用證券賬戶是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
64、新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是()。
A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源
B、股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險
C、借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行
D、將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格
正確答案：B
【專家解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是：股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險;在理性投資觀念缺失相對嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。
65、目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。
A、上證50
B、國債指數(shù)
C、中小板綜指
D、基金指數(shù)
正確答案：C
【專家解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。
66、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()以上。
A、5萬股
B、1萬股
C、3萬股
D、2萬股
正確答案：C
【專家解析】中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。
67、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是()。
A、上海證券交易所
B、深圳證券交易所
C、銀行間柜臺市場
D、銀行間債券市場
正確答案：D
【專家解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。
68、()是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A、同一性
B、真實性
C、一致性
D、合法性
正確答案：D
【專家解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
69、從證券公司角度而言，同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。
A、中介性
B、收益性
C、風(fēng)險性
D、自主性
正確答案：A
【專家解析】同自營業(yè)務(wù)相比，中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。證券自營業(yè)務(wù)的特點為：決策的自主性，交易的風(fēng)險性，收益的不確定性。
70、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是()。
A、交易對象的特定性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權(quán)威性
D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
正確答案：A
【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性而不是特定性。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：1、業(yè)務(wù)對象的廣泛性;2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;3、客戶指令的權(quán)威性;4、客戶資料的保密性。
71、深圳市場B、股市場，境外投資者可能將證券托管在()，而交易委托()進(jìn)行。
A、證券公司，境外托管機(jī)構(gòu)
B、境外托管機(jī)構(gòu)，證券交易所
C、境外托管機(jī)構(gòu)，證券公司
D、境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)，證券公司
正確答案：C
【專家解析】深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu)，而交易委托證券公司進(jìn)行。
72、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()。
A、1元
B、1億元
C、2元
D、2億元
正確答案：A
【專家解析】由題意，該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。
73、以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券的行為是證券公司的()。
A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B、證券委托業(yè)務(wù)
C、證券自營業(yè)務(wù)
D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案：C
【專家解析】以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券的行為是證券公司的證券自營業(yè)務(wù)。
74、目前我國內(nèi)地對()實行T+3滾動交收方式。
A、B股
B、A股
C、基金
D、債券
正確答案：A
【專家解析】B股適用T+3滾動交收。
75、采用客戶調(diào)查問卷方法時，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯誤銷售。
A、客戶評級和證券評級
B、客戶分級和證券分級
C、客戶評級和資產(chǎn)評級
D、客戶分級和資產(chǎn)分級
正確答案：D
【專家解析】實踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯誤銷售。
76、()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
A、債券賬戶
B、A股賬戶
C、轉(zhuǎn)債賬戶
D、基金賬戶
正確答案：B
【專家解析】A股賬戶是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
77、按照我國相關(guān)制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價發(fā)行過程中，當(dāng)申購量大于發(fā)行量時，認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式是()。
A、按競價決定
B、按抽簽決定
C、按價格優(yōu)先
D、按時間優(yōu)先
正確答案：B
【專家解析】認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式，定價發(fā)行方式按抽簽決定。
78、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為()。
A、1手
B、1000股
C、500股
D、10張
正確答案：B
【專家解析】上交所申購單位為1000股，深交所為500股。
79、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。
A、開戶
B、委托
C、交割
D、結(jié)算
正確答案：C
【專家解析】履行交割清算義務(wù)：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。
80、下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險的是()。
A、結(jié)算銀行風(fēng)險
B、信用風(fēng)險
C、流動性風(fēng)險
D、收益的不確定性
正確答案：D
【專家解析】考核證券結(jié)算風(fēng)險。證券結(jié)算的風(fēng)險大致可以分為：信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險。