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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前練習題8
1、負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用的是（）。
A、保護基金公司
B、證監(jiān)會
C、證券交易所
D、財政部
正確答案： A
【專家解析】保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
2、作為中介機構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于（）。
A、表內(nèi)業(yè)務(wù)
B、表外業(yè)務(wù)
C、中間業(yè)務(wù)
D、資產(chǎn)業(yè)務(wù)
正確答案： B
【專家解析】作為中介機構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)
3、證券公司直接為投資者開立（）。
A、證券賬戶
B、資金結(jié)算賬戶
C、證券交收賬戶
D、擔保資金賬戶
正確答案： B
【專家解析】證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
4、中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
A、15個
B、20個
C、30個
D、45個
正確答案： B
【專家解析】中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
5、對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。
A、獨立董事
B、董事會秘書
C、董事會執(zhí)行委員會
D、合規(guī)負責人
正確答案： D
【專家解析】證券公司設(shè)合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
6、中央?yún)R金投資有限責任公司是國家對重點金融機構(gòu)進行股權(quán)投資的金融控股機構(gòu)，本身并不從事商業(yè)活動。它于2010年在銀行間債券市場發(fā)行的人民幣債券稱為（）。
A、地方政府債券
B、中央政府債券
C、金融債券
D、政府支持機構(gòu)債券
正確答案： D
【專家解析】政府支持機構(gòu)債券的有關(guān)內(nèi)容。
7、申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B、證券交易所
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、省級人民政府
正確答案： B
【專家解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
8、在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為（）。
A、1天
B、2天
C、91天
D、365天
正確答案： B
【專家解析】在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為2天，最長為365天。
9、股份有限公司因破產(chǎn)或解散進行清算時，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?BR> A、職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東
B、清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東
C、社會保險費用和法定補償金、清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東
D、繳納所欠稅款、清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、優(yōu)先股股東、普通股股東
正確答案： B
【專家解析】應為：清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東。
10、誠信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以（）形式保存。
A、電子文檔
B、紙質(zhì)文檔
C、電子文檔和紙質(zhì)文檔
D、以上均不正確
正確答案： C
【專家解析】誠信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。
11、以下幾種金融資產(chǎn)的風險按從低到高的順序為（）。
A、國債
B、公司債券
C、股票
D、公司債券
正確答案： A
【專家解析】股票、公司債和國債相比，國債的風險性是最小的，因為國債是“金邊債券”，有國家財政作擔保，股票的風險是最大的
12、證券公司應當自每月結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)，報送月度報告。
A、1個
B、3個
C、5個
D、7個
正確答案： D
【專家解析】證券公司應當自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
13、儲蓄國債（電子式）是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債券的（）的人民幣債權(quán)。
A、不可流通
B、可流通
C、可轉(zhuǎn)讓
D、不可免稅
正確答案： A
【專家解析】考察儲蓄國債。
14、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，（）作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。
A、證券交易所
B、證券業(yè)協(xié)會
C、證券登記結(jié)算公司
D、證券公司
正確答案： C
【專家解析】券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。
15、證券公司凈資本的計算公式為（）。
A、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風險調(diào)整一或有負債的風險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目
B、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風險調(diào)整+或有負債的風險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目
C、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風險調(diào)整一或有負債的風險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目
D、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風險調(diào)整+或有負債的風險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目
正確答案： C
【專家解析】察證券公司凈資本的計算公式。
1、自營業(yè)務(wù)中涉及（）方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。Ⅰ.自營規(guī)模Ⅱ.風險限額Ⅲ.資產(chǎn)配置Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
2、下列說法正確的是（）。Ⅰ.投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立Ⅱ.基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效Ⅲ.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效Ⅳ.基金募集失敗，基金管理人不需要承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，由投資人自己承擔
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；②在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。
3、證券研究報告主要包括（）。Ⅰ.上市公司價值分析報告Ⅱ.財務(wù)分析報告Ⅲ.行業(yè)研究報告Ⅳ.投資策略報告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策報告等。
4、財務(wù)顧問服務(wù)對象有（）。Ⅰ.企業(yè)Ⅱ.個人Ⅲ.政府Ⅳ.上市公司
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【專家解析】財務(wù)顧問主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)，服務(wù)對象為企業(yè)、上市公司等。
5、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。Ⅰ.對合伙企業(yè)進行管理Ⅱ.對證券交易活動進行管理Ⅲ.對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制Ⅳ.對會員進行管理
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： B
【專家解析】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理；對會員進行管理；對上市公司進行管理。
6、下列有關(guān)監(jiān)事會說法，正確的是（）。Ⅰ.基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責Ⅱ.監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事出席時方可舉行Ⅲ.監(jiān)事會無權(quán)提議召開股東會Ⅳ.監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。
7、下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述正確的有（）。Ⅰ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板Ⅱ.為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺Ⅲ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證監(jiān)會負責管理Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會委托證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報告
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理。
8、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正Ⅱ.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責Ⅲ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：（1）本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。（2）擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。（3）上市公司12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責。（4）上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。（5）上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。（6）嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
9、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。Ⅰ.將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.以他人名義開立自營賬戶Ⅲ.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)Ⅳ.超比例持倉或操縱市場
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】各證券公司應按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機制，規(guī)范自營業(yè)務(wù)，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風險。不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作；不得以他人名開立自營賬戶；不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)；不得超比例持倉或操縱市場。
10、未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，正確的是（）。Ⅰ責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息Ⅱ處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款Ⅲ對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締Ⅳ對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
11、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。Ⅰ申請報告Ⅱ證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明Ⅲ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅳ工作情況說明
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】申請報告、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書都是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書；從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明；保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。故選D
12、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定（）。Ⅰ.收購債權(quán)Ⅱ.彌補客戶的交易結(jié)算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】《證券公司風險處置條例》第五十三條規(guī)定，A、B、C三項均屬于證券投資者保護基金管理機構(gòu)的職權(quán)。D項屬于證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職權(quán)。
13、下列不屬于基金管理人后臺部門的是（）。Ⅰ.清算部門Ⅱ.投資部門Ⅲ.研究部門Ⅳ.產(chǎn)品研發(fā)部門
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【專家解析】后臺部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門，主要為前中臺部門提供支持，目標是保證基金管理人戰(zhàn)略的實施與效果。
14、下列不屬于基金份額登記機構(gòu)主要職責的是（）。Ⅰ.代理發(fā)放紅利Ⅱ.基金交易確認Ⅲ.建立并管理投資人基金份額賬戶Ⅳ.基金投資運作管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】基金份額登記機構(gòu)應當確保基金份額的登記過戶、村官和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準確、及時、高效。主要職責包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶；②負責基金份額的登記；③基金交易確認；④代理發(fā)放紅利；⑤建立并保管基金份額持有人名冊；⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。
15、關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，陳述正確的是（）。Ⅰ.基金市場競爭加劇Ⅱ.基金行業(yè)分散趨勢突出Ⅲ.快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高Ⅳ.開放式基金成為主流產(chǎn)品
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】行業(yè)集中趨勢突出。
16、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購買國債Ⅲ.購買中央銀行債券Ⅳ.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式。
17、下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，正確的是（）。Ⅰ.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備Ⅱ.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力Ⅲ.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息Ⅳ.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力.不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
18、基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則包括（）。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.及時性原則Ⅲ.客觀性原則Ⅳ.基金銷售機構(gòu)利益優(yōu)先原則
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則：①投資人利益優(yōu)先原則；②全面性原則；③客觀性原則；④及時性原則。
19、下列有關(guān)ETF申購贖回原則的表述，正確的是（）。Ⅰ.場外申購贖回ETF的申購對價和贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價Ⅱ.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式Ⅲ.場外申購贖回采用現(xiàn)金申購、份額贖回的方式Ⅳ.申購和贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】申購和贖回申請后提交后不得撤銷.
20、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列做法中正確的是（）。Ⅰ應當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況Ⅱ不得提供虛假、誤導性信息Ⅲ不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)Ⅳ按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅢⅣ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅠⅡⅢ
正確答案： D
【專家解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。