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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前練習(xí)題7
1、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎(chǔ)。
A、虛擬資本
B、注冊資本
C、貨幣資金
D、負(fù)債
正確答案： B
【專家解析】普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。
2、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的()。
A、[80%]
B、[90%]
C、[70%]
D、[60%]
正確答案： B
【專家解析】我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。
3、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投風(fēng)險的原則。
A、[0.1]
B、[0.2]
C、[0.5]
D、[0.7]
正確答案： B
【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。
4、2005年就國允許符合條件的國際開發(fā)機構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行()。
A、人民幣債券
B、歐洲債券
C、亞洲債券
D、揚基債券
正確答案： A
【專家解析】2005年我國允許符合條件的國際開發(fā)機構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。
5、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
正確答案： B
【專家解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
6、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人由()擔(dān)任。
A、獨立董事
B、董事長
C、總經(jīng)理
D、監(jiān)事長
正確答案： A
【專家解析】薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)?。法律法?guī)性問題。
7、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來自()。
A、傭金
B、手續(xù)費
C、買賣價差
D、利息收入
正確答案： A
【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
8、協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)。
A、5個
B、7個
C、10個
D、15個
正確答案： C
【專家解析】協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認(rèn)為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
9、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為()。
A、百慕大期權(quán)
B、障礙期權(quán)
C、平均期權(quán)
D、任選期權(quán)
正確答案： D
【專家解析】具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為任選期權(quán)。
10、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。
A、6個月
B、12個月
C、24個月
D、36個月
正確答案： B
【專家解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個月。
11、中國證監(jiān)會對被調(diào)查事件當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權(quán)進行查詢和()。
A、凍結(jié)
B、銷毀
C、隱匿
D、帶走
正確答案： A
【專家解析】中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施之一：查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。
12、中國證券登記結(jié)算公司僅為()開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。
A、客戶
B、證券公司
C、證券交易所
D、證券業(yè)協(xié)會
正確答案： B
【專家解析】中國證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。
13、當(dāng)公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不變
D、無法判定
正確答案： A
【專家解析】當(dāng)公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而下降。
14、股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為()。
A、現(xiàn)金股息
B、股票股息
C、財產(chǎn)股息
D、負(fù)債股息
正確答案： B
【專家解析】股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金派發(fā)給股東。
15、深證成份股指數(shù)由()樣本股組成。
A、40家
B、50家
C、60家
D、70家
正確答案： A
【專家解析】深證成份股指數(shù)由40家樣本股組成。
16、以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為()。
A、10萬元
B、20萬元
C、30萬元
D、50萬元
正確答案： D
【專家解析】有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
17、在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過()。
A、30個
B、40個
C、50個
D、60個
正確答案： C
【專家解析】在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過50個，最少為1個。
18、目前我國常見的股票行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司()的來源比重。
A、收入或稅收
B、收入或利潤
C、成本或利潤
D、收入或成本
正確答案： B
【專家解析】行業(yè)分類的主要依據(jù)是公司收入或利潤的來源比重。
19、債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為()。
A、償還性
B、流動性
C、安全性
D、收益性
正確答案： B
【專家解析】考察債券的流動性。
20、在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A、信用交易證券交收賬戶
B、信用交易資金交收賬戶
C、融資專用資金賬戶
D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
正確答案： C
【專家解析】在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
1、證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。Ⅰ.本公司股東Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
2、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.證券投資咨詢Ⅲ.市場操縱Ⅳ.內(nèi)幕交易
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】暫無解析。
3、ETF不屬于()。Ⅰ.保本基金Ⅱ.主動型基金Ⅲ.基金中的基金Ⅳ.指數(shù)基金
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】ETF不但具有傳統(tǒng)指數(shù)基金的全部特色，而且是更為純粹的指數(shù)基金。
4、貨幣市場基金的投資對象包括()。Ⅰ.現(xiàn)金Ⅱ.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)Ⅲ.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購Ⅳ.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的AA級企業(yè)債
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】貨幣市場基金不得投資于信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。
5、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有()。Ⅰ.指定商業(yè)銀行Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅲ.資產(chǎn)托管機構(gòu)Ⅳ.證券交易所
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
6、以下關(guān)于股票合并的說法正確的是()。Ⅰ.并股常見于高價股Ⅱ.股票合并時將若干股票合并為1股Ⅲ.并股后，流動性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)Ⅳ.理論上，并股后，股東所持股票的市值不會發(fā)生變化
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】考察股票的合并。并股常見于低價股。
7、證券投資基金具有集合投資的特點，下列不是集合投資的優(yōu)點是()。Ⅰ.強化監(jiān)管Ⅱ.具有規(guī)模優(yōu)勢Ⅲ.收益穩(wěn)定Ⅳ.風(fēng)險固定
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本。
8、中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。
9、下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，正確的是()。Ⅰ.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令Ⅱ.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告Ⅲ.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】IV項說法錯誤，應(yīng)為“證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督”。
10、基金季度報告中會披露的信息是()。Ⅰ.投資組合報告Ⅱ.開放式基金份額變動Ⅲ.基金持有人結(jié)構(gòu)Ⅳ.管理人報告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】基金季度報告主要包括基金概況、主要財務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內(nèi)容。在季度報告的投資組合報告中，需要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細(xì)、按券種分類的債券投資組合、前5名債券明細(xì)及投資組合報告附注等內(nèi)容。