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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單項(xiàng)訓(xùn)練題3
單項(xiàng)選擇題
1、十五世紀(jì)意大利的證券交易品種主要是( )。
A、債券
B、期貨
C、商業(yè)票據(jù)
D、股票
【參考答案】〖 C 〗
2、依據(jù)我國(guó)《公司法》相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時(shí)，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)作價(jià)出資的金額，不得超過(guò)注冊(cè)資本的( )。
A、15%
B、20% 來(lái)源：考試大
C、30%
D、35%
【參考答案】〖 B 〗
3、中期國(guó)債是指償還期限在( )。
A、1年以上10年以下
B、5年以上
C、3年以上
D、10年以?xún)?nèi)
【參考答案】〖 A 〗
4、我國(guó)基金的年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的( )。
A、2.5%
B、2%
C、1.5%
D、3.5%
【參考答案】〖 C 〗
5、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收 資本應(yīng)為 ( )。
A、1000萬(wàn)元
B、3000萬(wàn)元
C、5000萬(wàn)元
D、8000萬(wàn)元 來(lái)源：考試大
【參考答案】〖 A 〗
6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過(guò)該 證券總額的 ( )。
A、5%
B、20%
C、10%
D、30%
【參考答案】〖 C 〗
7、( )只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期權(quán)
B、歐式期權(quán)
C、看漲期權(quán)
D、看跌期權(quán)
【參考答案】〖 B 〗
8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是( )。
A、做市商制
B、公司制
C、科層制
D、會(huì)員制 來(lái)源：
【參考答案】〖 D 〗
9、證券市場(chǎng)的核心是( )。
A、證券投資者
B、上市公司
C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D、證券交易所
【參考答案】〖 A 〗
10、《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應(yīng)處以 ( )。
A、破壞金融管理秩序罪
B、妨害企業(yè)管理秩序罪
C、金融詐騙罪
D、金融瀆職罪
【參考答案】〖 A 〗
試題訓(xùn)練：
11、我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起( ) 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、5年
B、3年
C、1年
D、半年
【參考答案】〖 B 〗
12、依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是 ( )。
A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
D、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
【參考答案】〖 C 〗
13、短期國(guó)債指償還期限為( )的國(guó)債。
A、半年或半年以?xún)?nèi) 考試大論壇
B、1年或1年以?xún)?nèi)
C、2年或2年以?xún)?nèi)
D、3年或3年以?xún)?nèi)
【參考答案】〖 B 〗
14、它國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用( )形式。
A、股票
B、股票期權(quán)
C、權(quán)證
D、存托憑證
【參考答案】〖 D 〗
15、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)( )。
A、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、集中管理
B、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
C、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
D、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理
【參考答案】〖 C 〗
16、下列證券交易市場(chǎng)中屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是( )。
A、倫敦證券交易市場(chǎng)
B、紐約證券交易市場(chǎng)
C、那斯達(dá)克證券交易市場(chǎng)
D、法蘭克福證券交易市場(chǎng)
【參考答案】〖 C 〗
17、股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來(lái)源是( )。
A、稅后利潤(rùn)
B、公積金
C、借貸資金
D、募集資金
【參考答案】〖 A 〗
18、我國(guó)《證券法》規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、1年
B、2年
C、6個(gè)月
D、3個(gè)月
【參考答案】〖 C 〗
19、依照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行為屬于( )。
A、虛假陳述行為
B、欺詐行為
C、操縱市場(chǎng)行為
D、內(nèi)幕交易行為
【參考答案】〖 A 〗
20、一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券( )。
A、風(fēng)險(xiǎn)高，收益高
B、風(fēng)險(xiǎn)低，收益高
C、風(fēng)險(xiǎn)低，收益低
D、風(fēng)險(xiǎn)高、收益低
【參考答案】〖 A 〗
試題訓(xùn)練：
21、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司由( )的股東共同出資設(shè)立(國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。
A、3個(gè)以上30個(gè)以下
B、3個(gè)以上50個(gè)以下
C、2個(gè)以上30個(gè)以下
D、2個(gè)以上50個(gè)以下
【參考答案】〖 D 〗】
22、我國(guó)《公司法》規(guī)定，在公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)( )。
A、股東年會(huì)
B、臨時(shí)股東大會(huì)
C、董事會(huì)會(huì)議
D、監(jiān)事會(huì)會(huì)議
【參考答案】〖 B 〗
23、計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券是( )。
A、單利債券
B、復(fù)利債券
C、貼現(xiàn)債券
D、累進(jìn)利率債券
【參考答案】〖 B 〗來(lái)源:考試大網(wǎng)
24、歐洲債券也被稱(chēng)為( )。
A、外國(guó)債券
B、國(guó)際債券
C、揚(yáng)基債券
D、無(wú)國(guó)藉債券
【參考答案】〖 D 〗
25、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )。
A、500萬(wàn)元
B、1000萬(wàn)元
C、3000萬(wàn)元
D、5000萬(wàn)元
【參考答案】〖 B 〗
26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該證券的( )。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【參考答案】〖 B 〗
27、我國(guó)規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的( )。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
【參考答案】〖 C 〗
28、設(shè)立綜合類(lèi)證券公司，注冊(cè)資本最低限額為( )。
A、1億元人民幣
B、2億元人民幣
C、5億元人民幣
D、10億元人民幣
【參考答案】〖 C 〗
29、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是( )。
A、上證30指數(shù)
B、深證綜合指數(shù)
C、上證綜合指數(shù)
D、深證成分股指數(shù)
【參考答案】〖 C 〗30、信用風(fēng)險(xiǎn)是( )的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A、公債
B、普通股
C、優(yōu)先股
D、公司債券
【參考答案】〖 D 〗
試題訓(xùn)練：
31、我國(guó)為控制證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)( )。
A、10：1
B、8：1
C、5：1
D、3：1
【參考答案】〖 A 〗
32、( )是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
A、貨幣證券
B、商品證券
C、資本證券
D、商業(yè)證券
【參考答案】〖 C 〗
33、證券必須具備的兩個(gè)最基本的特征是( )。
A、風(fēng)險(xiǎn)特征和收益特征
B、經(jīng)濟(jì)特征和法律特征
C、虛擬特征和實(shí)際特征
D、法律特征和書(shū)面特征
【參考答案】〖 D 〗
34、( )是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)較松，不采用公示制度。
A、國(guó)際證券
B、特定證券
C、固定證券
D、私募證券
【參考答案】〖 D 〗
35、依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權(quán)自行支配的( )。
A、信貸資金
B、劃撥資金
C、預(yù)算內(nèi)資金
D、預(yù)算外資金
【參考答案】〖 A 〗
36、在西方國(guó)家，資本市場(chǎng)不包括( )。
A、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
B、股票市場(chǎng)
C、債券市場(chǎng)
D、國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)
【參考答案】〖 A 〗
37、依據(jù)是( )不同，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。
A、市場(chǎng)組織形式
B、市場(chǎng)范圍
C、市場(chǎng)參與主體
D、市場(chǎng)的功能
【參考答案】〖 D 〗
38、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于( )成立。
A、1990年12月
B、1991年7月
C、1991年8月
D、1993年5月
【參考答案】〖 C 〗
39、( )稱(chēng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為商人銀行。
A、美國(guó)
B、法國(guó)
C、荷蘭
D、英國(guó)
【參考答案】〖 D 〗
40、以下不屬于金融機(jī)構(gòu)證券的是( )。
A、銀行承兌匯票
B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單
C、金融債券
D、銀行股票
【參考答案】〖 B 〗
試題訓(xùn)練：
41、下面不屬于證券交易所職責(zé)的是( )。
A、提供交易場(chǎng)所和設(shè)施
B、制定交易規(guī)則
C、制定交易價(jià)格
D、監(jiān)管交易行為
【參考答案】〖 C 〗
42、募集發(fā)起設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總額的( )。
A、20%
B、25%
C、35%
D、40%
【參考答案】〖 B 〗
43、標(biāo)準(zhǔn)的股票是( )。
A、優(yōu)先股票
B、普通股票
C、記名股票
D、不記名股票
【參考答案】〖 B 〗
44、我國(guó)股份有限公司的會(huì)計(jì)記帳原則為( )。
A、借貸記帳法
B、借貸復(fù)式記帳法
C、時(shí)點(diǎn)發(fā)生制
D、責(zé)權(quán)發(fā)生制
【參考答案】〖 B 〗45、股份有限公司解散時(shí)成立清算組的人選應(yīng)由( )確定。
A、主管部門(mén)
B、監(jiān)事會(huì)
C、法院
D、股東大會(huì)
【參考答案】〖 C 〗
46、依照我國(guó)現(xiàn)行法律，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，持有股票面值1000元以上
的股東人數(shù)不得低于( )。
A、1000人
B、2000人
C、3000人
D、5000人
【參考答案】〖 A 〗
47、股份公司監(jiān)事的任期每屆為( )。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【參考答案】〖 C 〗
48、我國(guó)《公司法》規(guī)定董事會(huì)的人數(shù)不得少于( )。
A、3人
B、5人
C、7人
D、9人
【參考答案】〖 B 〗
49、優(yōu)先股是指( )優(yōu)先。
A、股東地位
B、股東權(quán)利
C、分配順序
D、分配標(biāo)準(zhǔn)
【參考答案】〖 B 〗
50、對(duì)于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表現(xiàn)在( )。
A、與普通股股東有同等的表決權(quán)
B、有轉(zhuǎn)換或其他股票的權(quán)利
C、享有要求股份公司贖回股票的選擇權(quán)利
D、能夠與普通股股東一起分享本期剩余盈利分配的權(quán)利
【參考答案】〖 D 〗
試題訓(xùn)練：
51、我國(guó)B股以( )標(biāo)明股票面值。
A、外幣
B、外匯
C、人民幣
D、美元或港元
【參考答案】〖 C 〗
52、下列哪一項(xiàng)不是股東的綜合權(quán)利。( )
A、直接處理公司財(cái)產(chǎn)
B、分配股息紅利
C、出席股東大會(huì)
D、參加投票表決
【參考答案】〖 A 〗
53、法人股股票( )。
A、以法人記名
B、不允許記名
C、以法人代表記名
D、由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)決定
【參考答案】〖 A 〗
54、《公司法》第106條規(guī)定，股東大會(huì)作出的某些決議，如修改公司章程、公司合并、分立等事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。
A、1/3
B、2/3
C、1/2
D、3/4
【參考答案】〖 B 〗
55、股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴? )。
A、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
B、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
C、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
D、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
【參考答案】〖 B 〗
56、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的( )。
A、市場(chǎng)價(jià)格
B、帳面價(jià)值
C、內(nèi)在價(jià)值
D、票面價(jià)值
【參考答案】〖 C 〗
57、股票持有者可以獲得一定數(shù)量的收益，該收益最終來(lái)源是( )。
A、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的價(jià)值增值
B、資本損益
C、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差
D、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
【參考答案】〖 A 〗
58、根據(jù)《公司法》91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
【參考答案】〖 C 〗
59、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是( )。
A、直接財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
B、資產(chǎn)所有權(quán)
C、資產(chǎn)使用權(quán)
D、債權(quán)
【參考答案】〖 D 〗
60、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是( )。
A、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
B、信用風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
【參考答案】〖 A 〗
試題訓(xùn)練：
61、在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)際利息要( )單利債券。
A、多于
B、等于
C、少于
D、不一定
【參考答案】〖 A 〗
62、公司債券與政府債券比較( )。
A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益小
B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益大
C、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益小
D、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益大
【參考答案】〖 D 〗
63、不以任何公司資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是( )。
A、收益公司債
B、保證公司債
C、抵押債券
D、信用公司債
【參考答案】〖 D 〗
64、人民勝利折實(shí)公債的募集與還本付息均以( )為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，其單位定名這“分”。
A、貨幣
B、實(shí)物
C、黃金
D、外匯
【參考答案】〖 B 〗
65、外國(guó)債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷(xiāo)。
A、投資者所在國(guó)
B、發(fā)行者所在國(guó)
C、發(fā)行地所在國(guó)
D、第三國(guó)
【參考答案】〖 B 〗
66、公債的最初功能是( )。
A、籌集建設(shè)資金
B、彌補(bǔ)財(cái)政赤字
C、金融
D、調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)
【參考答案】〖 B 〗
67、( )是與實(shí)物國(guó)債相對(duì)應(yīng)的形式。
A、債券
B、憑證式國(guó)債
C、記帳式國(guó)債
D、貨幣國(guó)債
【參考答案】〖 D 〗
68、我國(guó)企業(yè)短期融資券的期限不包括( )。
A、3個(gè)月
B、6個(gè)月
C、9個(gè)月
D、12個(gè)月
【參考答案】〖 D 〗
69、在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為( )。
A、東洋債券
B、日本債券
C、武士債券
D、東亞債券
【參考答案】〖 C 〗
70、50年代我國(guó)政府先后發(fā)行過(guò)( )。
A、5種國(guó)債
B、2種國(guó)債
C、3種國(guó)債
D、4種國(guó)債
【參考答案】〖 B 〗