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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前練習(xí)題3
1、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。
A、獲取非法利潤(rùn)
B、獲取合法利潤(rùn)
C、違背受托義務(wù)
D、遵守受托義務(wù)
正確答案： A
【專家解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。
2、()報(bào)告制度通常被視為反洗錢(qián)預(yù)防監(jiān)控制度的核心。
A、巨額和可疑交易
B、大額和可疑交易
C、大額和問(wèn)題交易
D、超額和可以交易
正確答案： B
【專家解析】考察反洗錢(qián)法內(nèi)容。
3、契約型基金是基于()組織起來(lái)的代理投資方式。
A、信托原理
B、公約原理
C、代理原理
D、委托原理
正確答案： A
【專家解析】契約型基金是基于信托原理組織起來(lái)的代理投資方式。
4、交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。
A、金融期貨合約
B、金融期權(quán)臺(tái)約
C、金融互換交易
D、權(quán)證
正確答案： A
【專家解析】金融期貨臺(tái)約指交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。
5、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A、初中
B、高中
C、?？?BR> D、本科
正確答案： B
【專家解析】專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
6、股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的()。
A、期望價(jià)格
B、期望價(jià)值
C、當(dāng)前價(jià)值
D、當(dāng)前價(jià)格
正確答案： C
【專家解析】股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。
7、證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是指()。
A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B、信用風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
正確答案： B
【專家解析】證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)。
8、()基金適合于穩(wěn)健型投資者。
A、債券
B、股票
C、共同
D、對(duì)沖
正確答案： A
【專家解析】債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。
9、我國(guó)股份有限公司申請(qǐng)股票上市必須符合的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上，公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為()以上。
A、25%,10%
B、35%,10%
C、30%.15%
D、25%,15%
正確答案： A
【專家解析】考察股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件。
10、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()。
A、5億元
B、3億元
C、2億元
D、1億元
正確答案： B
【專家解析】設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元。
11、債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為()。
A、債券的收益率上升，則股票的收益率也必然上升
B、如果市場(chǎng)是有效的，債券的平均收益率和股票的收益率會(huì)大體保持相對(duì)的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別
C、單個(gè)股票和債券的收益率不會(huì)發(fā)生大的差異
D、宏觀政策的變化對(duì)債券和股票收益率的影響是絕對(duì)一致的
正確答案： B
【專家解析】單個(gè)股票和債券的收益率會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大。
12、我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()內(nèi)，提供中期報(bào)告。
A、4個(gè)月內(nèi)
B、3個(gè)月內(nèi)
C、2個(gè)月內(nèi)
D、1個(gè)月內(nèi)
正確答案： C
【專家解析】年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。
13、看跌期權(quán)也稱為()，交易者之所以買(mǎi)入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格將下跌。
A、歐式期權(quán)
B、美式期權(quán)
C、認(rèn)沽權(quán)
D、認(rèn)購(gòu)權(quán)
正確答案： C
【專家解析】常識(shí)題，看跌期權(quán)又稱認(rèn)沽權(quán)。
14、董事會(huì)秘書(shū)為證券公司的()。
A、管理人員
B、高級(jí)管理人員
C、監(jiān)事會(huì)成員
D、股東大會(huì)成員
正確答案： B
【專家解析】董事會(huì)秘書(shū)為證券公司的高級(jí)管理人員。
15、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。
A、[0.1]
B、[0.2]
C、[0.3]
D、[0.4]
正確答案： C
【專家解析】證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。
16、以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)本的’最低限額為()人民幣。
A、10萬(wàn)元
B、20萬(wàn)元
C、30萬(wàn)元
D、50萬(wàn)元
正確答案： D
【專家解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
17、()又稱代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、證券承銷業(yè)務(wù)
正確答案： C
【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
18、證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置()中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。
A、證券交易所風(fēng)險(xiǎn)
B、證券交易風(fēng)險(xiǎn)
C、證券公司風(fēng)險(xiǎn)
D、證券投資風(fēng)險(xiǎn)
正確答案： C
【專家解析】證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。
19、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是()。
A、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
B、嵌入式金融衍生工具
C、混合型金融衍生工具
D、其他金融衍生工具
正確答案： A
【專家解析】運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
20、誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()。
A、1年
B、3年
C、5年
D、10年
正確答案： B
【專家解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
1、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的;Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的;Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的;Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開(kāi)信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
2、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的()的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。Ⅰ.謹(jǐn)慎Ⅱ.誠(chéng)實(shí)Ⅲ.勤勉盡責(zé)Ⅳ.穩(wěn)健
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
3、下列有關(guān)投資者教育基本原則的表述，正確的是()。Ⅰ.投資者教育沒(méi)有一個(gè)固定的模式Ⅱ.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代Ⅲ.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者Ⅳ.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃。
4、下列關(guān)于國(guó)際債券的表述正確的有()。Ⅰ.發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金Ⅱ.國(guó)際債券資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅲ.不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】國(guó)際債券存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。
5、下列選項(xiàng)中，屬于基金自律規(guī)則的是()。Ⅰ.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》Ⅱ.《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》Ⅲ.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》Ⅳ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】選項(xiàng)B.屬于部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件范疇。
6、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加的培訓(xùn)是()。Ⅰ.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)Ⅱ.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)Ⅲ.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)Ⅳ.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。
7、王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.是正確的Ⅱ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》Ⅲ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度Ⅳ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
8、屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的職責(zé)是()。Ⅰ.對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試Ⅱ.草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則Ⅲ.對(duì)有關(guān)基金和行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核Ⅳ.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】本題考查基金監(jiān)管部的職能。對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試屬于中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。
9、下列屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。Ⅰ.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核Ⅱ.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守Ⅲ.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任Ⅳ.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審查，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】選項(xiàng)C屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。
10、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括()。Ⅰ籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作Ⅳ組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。
11、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。
12、甲用500萬(wàn)元進(jìn)行投資，利用低進(jìn)高賣(mài)賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬(wàn)元，承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬(wàn)元高利貸出，等待發(fā)財(cái)，后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬(wàn)元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬(wàn)元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬(wàn)元Ⅱ.留給其子的500萬(wàn)元不應(yīng)收回Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責(zé)任Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定，甲應(yīng)判處死刑
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定，并得到主管部門(mén)的批準(zhǔn)。沒(méi)有達(dá)到要求的屬于非法集資，所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無(wú)限連帶責(zé)任。
13、關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，不正確的是()。Ⅰ.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購(gòu)及交易Ⅱ.基金賬戶開(kāi)戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理Ⅲ.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理Ⅳ.每個(gè)有效身份證件可以開(kāi)立多個(gè)基金賬戶
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù)。每個(gè)有效證件只允許開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶，已開(kāi)設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶。
14、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【專家解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
15、向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在()。Ⅰ.研究部門(mén)為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告Ⅱ.投行部門(mén)審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性Ⅲ.研究部門(mén)濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開(kāi)信息Ⅳ.研究部門(mén)為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可能存在利益沖突。主要體現(xiàn)在：研究部門(mén)為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告;投行部門(mén)審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性;研究部門(mén)濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開(kāi)信息;研究部門(mén)為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告。