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2018年證劵從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試卷(5)
一、選擇題
1.
基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的( )%。
A 4
B 8
C 10
D 20
答案:D
基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%。
2.
基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在( )中會(huì)有詳細(xì)約定。
A 基金份額上市交易公告書(shū)
B 招募說(shuō)明書(shū) C 基金合同
D 基金成立公告
答案:C
每只基金都會(huì)訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。
3.
目前，上市證券的集中交易主要采用的是( )方式。
A 總額結(jié)算
B 凈額結(jié)算 C 差額結(jié)算
D 統(tǒng)一結(jié)算
答案:B
目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。
4.
( )股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。
A B股
B H股
C N股
D S股
答案:D
境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地 在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類(lèi)推。紐約的第一個(gè)英文字母是N，新加坡的第一個(gè)英文字母是S，倫敦的第一個(gè)英文字母是L。因 此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。
5.
在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)證券稱為( )。
A 武士債券
B 揚(yáng)基債券
C 龍債券
D 熊貓債券
答案:B
外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng) 基債券，它是由非美國(guó)居民在美國(guó)市場(chǎng)發(fā)行的吸收美國(guó)資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券，它是外國(guó)發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的 債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。熊貓債券是指境外機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的債券。
6.
在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以( )為監(jiān)管重點(diǎn)。
A 凈資本
B 負(fù)債總額
C 凈利潤(rùn)
D 資本充足
答案:D
在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)生成過(guò)程的檢查，通過(guò)建立監(jiān)控系統(tǒng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的公司及時(shí)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，促使證券公司各項(xiàng)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)。
7.
金融債券是指( )依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A 銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)
B 大型國(guó)企
C 上市公司
D 地方政府
答案:A
金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
8.
1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取( )雙重控制的辦法。
A 發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍
B 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式
C 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
D 發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式
答案:C
1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。
9.
改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是( )。
A 自改革方案實(shí)施之日起，在18個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓
B 持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%
C 持有上市公司股份總數(shù)3%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%
D 持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)8%
答案:B
改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案 實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股 份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。
10.
所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的( )繳納證券投資者保護(hù)基金。
A 0.5%～5%
B 0.5%～3%
C 1%～5%
D 1%～3%
答案:A
所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納證券投資者保護(hù)基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。
11.
證券金融公司應(yīng)當(dāng)每( )個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額
A 1
B 2
C 3
D 4
答案:A
證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。
12.
融券保證金比例是指客戶融券賣(mài)出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。
A 融券保證金比例=保證金/(賣(mài)出證券數(shù)×賣(mài)出價(jià)格)×100%
B 融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%
C 融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%
D 融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià))×100%
答案:B
融券保證金比例是指投資者融券賣(mài)出時(shí)支付的保證金與融券交易金額額的比例，其計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%。
13.
在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是( )。
A 零息債券
B 浮動(dòng)利率債券
C 息票累積債券
D 附息債券
答案:B
浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。
14.
滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為( )點(diǎn)。
A 100
B 500
C 1000
D 1200
答案:C
滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。
15.
在國(guó)際市場(chǎng)上，( )的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券。
A 短期國(guó)債
B 中期國(guó)債 C 長(zhǎng)期國(guó)債
D 無(wú)期國(guó)債
答案:A
在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。