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2018年證劵從業(yè)資格法律法規(guī)考試題庫(7)
一、選擇題
1.誠信信息中獎勵信息的效力期限為( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
2.下列關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應當集中經營.不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離
C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規(guī)定。指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理
D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
3.證券公司代銷金融產品時，下列行為被允許的是( )。
A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品
B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品
C.使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶進行合規(guī)操作
D.與客戶分享投資收益、分擔投資損失
4.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責是( )。
A.復核信息披露文件。并對其真實性、準確性和完整性負責
B.編制月報、基金公告等各類臨時報告
C.復核信息披露文件.維護基金當事人尤其基金份額持有人的權益
D.編制季報、年報等各類定期報告
5.在中國，( )承擔基金行業(yè)的自律管理職責。
A.證監(jiān)會
B.證券投資基金業(yè)協會
C.基金公司會員部
D.證券交易所
6.根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現金基金資產中屬于投資方向確定內容的比例不得低于( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
7.基金評價機構應加入( )，并由其依法對基金評價業(yè)務活動進行自律管理。
A.基金行業(yè)協會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會派出機構
D.工會
8.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
9.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
10.在基金整個運作過程中，起核心作用的是( )。
A.中國證監(jiān)會基金部
B.基金托管人
C.中國證券業(yè)協會基金業(yè)委員會
D.基金管理人