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2018年證劵從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識試卷(4)
1、港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由( )設(shè)立的證券交易服務(wù)公司。
A.證券監(jiān)督管理委員會
B.深圳證券交易所或上海證券交易所
C.深圳證券交易所
D.上海證券交易所
正確答案是：D，
解析
港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。
2、()是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標。
A.基金資產(chǎn)凈值
B.基金份額凈值
C.基金資產(chǎn)總值
D.基金總份額
正確答案是：B，
解析
基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標。
3、證券發(fā)行市場又被稱為( )
A.一級市場
B.二級市場
C.虛擬市場
D.實物市場
正確答案是：A，
解析
發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。
4、某投資者持有的債券的票面利率為5%，通貨膨脹率為3%，則不考慮其他因素，該投資者的實際收益率為( )
A.3%
B.4%
C.2%
D.8%
正確答案是：C，
解析
實際利率=名義利率-通貨膨脹率=5%-3%=2%
5、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立( )的方式。
A.信托
B.委托
C.交收
D.托管
正確答案是：A，
解析
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。
6、證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為()人民幣，每日額度為()人民幣。
A.3000億元、130億元
B.5000億元、150億元
C.6000億元、160億元
D.7000億元、170億元
正確答案是：A，
解析
證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為3000億人民幣，每日額度為130億人民幣。
7、在以下各項專屬投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是()。
A.A股賬戶
B.B股賬戶
C.證券投資基金賬戶
D.結(jié)算賬戶
正確答案是：B，
解析
人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。
8、《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
正確答案是：A，
解析
《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
9、以下不屬于基金運作費的是()
A.開戶費
B.分紅手續(xù)費
C.信息披露費
D.經(jīng)手費
正確答案是：D，
解析
D項屬于基金交易費。
10、在Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是( )。
A.名義貨幣
B.貨幣供給
C.貨幣需求
D.虛擬貨幣
正確答案是：B，
解析
貨幣乘數(shù)的計算公式為：m=Ms/B，其中m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是貨幣供應(yīng)量。
11、()是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用。
A.管理費
B.過戶費
C.印花稅
D.傭金
正確答案是：D，
解析
傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用。
12、2006年1月24日，( )發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，批準在全國銀行間同業(yè)拆借中心開展人民幣利率互換交易試點。
A.中國農(nóng)業(yè)銀行
B.中國人民銀行
C.中國建設(shè)銀行
D.中國民生銀行
正確答案是：B，
解析
互換的相關(guān)文件是央行發(fā)布的。
13、有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份是指()。
A.法人股
B.國家股
C.社會公眾股
D.外資股
正確答案是：B，
解析
國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。
14、下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是( )。
A.證券品種
B.證券賬號
C.委托價格
D.席位代碼
正確答案是：D，
解析
證券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。
15、上海證券交易所()開始營業(yè)。
A.1990
B.1991
C.1987
D.1978
正確答案是：A，
解析
1990年11月，第一家證券交易所——上海證券交易所成立
16、證券交易所是實行自律管理的()。
A.社會團體
B.機關(guān)單位
C.法人機構(gòu)
D.公益組織
正確答案是：C，
解析
證券交易所是實行自律管理的法人。
17、由于金融機構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機構(gòu)出現(xiàn)危機可能導(dǎo)致多家金融機構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。說明金融風(fēng)險具有()。
A.隱蔽性
B.擴散性
C.隱藏性
D.累積性
正確答案是：B，
解析
金融風(fēng)險的特征
(1)隱蔽性。隱蔽性指由于金融機構(gòu)經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風(fēng)險不確定損失的實質(zhì)。
(2)擴散性。擴散性指由于金融機構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機構(gòu)出現(xiàn)危機可能導(dǎo)致多家金融機構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。
(3)加速性。加速性指一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。
(4)不確定性。不確定性指金融風(fēng)險發(fā)生需要一定的經(jīng)濟條件或非經(jīng)濟條件，而這些條件在風(fēng)險發(fā)生前都是不確定的。
(5)可管理性。可管理性指通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。
(6)周期性。周期性指金融風(fēng)險受經(jīng)濟循環(huán)周期和貨幣政策變化的影響，呈現(xiàn)規(guī)律性、周期性的特點。
18、證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指()。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
正確答案是：D，
解析
證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)。
19、股票屬于( )。
A.實收資本
B.虛擬資本
C. 金融資本
D.貨幣資本
正確答案是：B，
解析
盡管債券和股票有各自的特點，但它們都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。
20、()是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家政治經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。
A.股票價格
B.股指期貨
C.股價指數(shù)
D.貨幣基金
正確答案是：C，
解析
股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家政治經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。