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2018年證劵從業(yè)資格法律法規(guī)考試題庫(6)
一、選擇題
1.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由( )復核。
A.中國證監(jiān)會
B.基金發(fā)起人
C.證券交易所
D.基金托管人
2.( )應保證基金年度報告內(nèi)容的真實性、準確性與完整性，并就其保證承擔個別及連帶責任。
A.基金管理公司的董事會及董事
B.基金管理公司的監(jiān)事會及監(jiān)事
C.基金管理公司總經(jīng)理
D.基金管理公司風險控制委員會
3.以下不屬于基金年度報告披露的持有人信息主要是( )。
A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B.機構投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額
D.個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
4.我國基金市場的監(jiān)管主體是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
5.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
6.初次進行H股時須進行( ).這對于新股認購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。
A.國內(nèi)路演
B.國外路演
C.國際路演
D.國內(nèi)國外同時路演
7.( )是指上市公司高管人員，控股股東、實際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。
A.后臺交易
B.內(nèi)幕交易
C.違規(guī)交易
D.暗箱交易
8.在基金管理公司中主要由( )承擔基金的投資運作職責。
A.投資決策委員會
B.主管投資的副總經(jīng)理
C.投資管理人員
D.基金經(jīng)理
9.公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分.處( )罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下