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2018年證劵從業(yè)資格法律法規(guī)考試題庫(5)
一、選擇題
1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向( )申請融資融券交易權(quán)限。
A.證券交易所
B.托管機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
2.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
B.假借客戶的名義買賣證券
C.接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損
D.挪用客戶所委托買賣的證券
3.股東會的會議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起( )日內(nèi)，請求人民法院撤銷。
A.15
B.30
C.60
D.90
4.下列情形表明代銷發(fā)行成功的是( )。
A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的
B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的
C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的
D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的
5.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。
A.公司注冊資本10%以上15%以下
B.公司注冊資本5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
6.證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施是( )。
A.處以違法所得10倍的罰款
B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉
C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款
D.對直接負責(zé)的主管人員處以1萬元的罰款
7.證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告，并報( )備案。
A.證券公司
B.證監(jiān)會
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.中國人民銀行
8.下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是( )。
A.限制民事行為能力
B.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年
C.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年
D.個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
9.下列選項中，不正確的是( )。
A.通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定
B.有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣
C.禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)
D.如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認股人可以抽回其股本
10.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括( )。
A.營業(yè)執(zhí)照
B.公司章程
C.稅務(wù)登記證
D.財務(wù)會計報告
二、組合型選擇題
1.下列關(guān)于公司的法律責(zé)任，說法正確的有( )。
Ⅰ.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對提交虛假材料的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款
Ⅱ.公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款
Ⅲ.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款
Ⅳ.公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的。由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是( )。
Ⅰ.董事會秘書Ⅱ.經(jīng)理Ⅲ.職Ⅰ代表Ⅳ.獨立董事
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
3.下列關(guān)于公開募集基金的說法，正確的有( )。
Ⅰ.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)注冊
Ⅱ.未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金
Ⅲ.只能向不特定對象募集資金
Ⅳ.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅣ
4.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的信息有( )。
Ⅰ.參股及控股情況Ⅱ.負債及或有負債情況
Ⅲ.高級管理人員薪酬Ⅳ.財務(wù)收支狀況
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計
Ⅱ.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱
Ⅲ.公司分配當(dāng)年稅后利潤時。應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金
Ⅳ.資本公積金可以用于彌補公司的虧損
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.下列選項中，屬于董事會職權(quán)的有( )。
Ⅰ.召集股東會會議，并向股東會報告Ⅰ作
Ⅱ.制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案
Ⅲ.制定公司的基本管理制度
Ⅳ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
7.證券業(yè)協(xié)會與其建立誠信信息交流渠道的機構(gòu)有( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)Ⅱ.全國性證券交易所
Ⅲ.全國性證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅳ.地方證券業(yè)協(xié)會
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.挪用客戶賬戶上的資金
Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
Ⅳ.利用傳播媒介傳播虛假信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
9.上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.上市公司的董事
Ⅲ.能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負責(zé)人Ⅳ.有過錯的實際控制人
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查，采取的措施有( )。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明
Ⅱ.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查
Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ