小編為考生們整理了《2018年證劵從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試卷(2)》，希望能幫到大家，想了解更多考試資訊，請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)的及時(shí)更新哦。
2018年證劵從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試卷(2)
1、下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是()。
A.組織證券從業(yè)人員水平考試
B.推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)
C.組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作
D.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)
正確答案是：D，
解析
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：
(1)推進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)，實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì)，開展行業(yè)誠(chéng)信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。
(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。
(3)推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)。
(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科
學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。
(5)組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)家組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。
(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。D選項(xiàng)屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。
2、關(guān)于收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，通常情況下，證券的收益率( )。
A.與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比
B.與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比
C.與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比
D.與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比
正確答案是：C，
解析
關(guān)于收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，通常情況下，證券的收益率與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比。
3、證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可以分為( )。
A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
正確答案是：C，
解析
證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可以分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。
4、送股是指股份公司對(duì)()采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。
A.新入股東
B.董事會(huì)
C.原有股東
D.所有股東
正確答案是：C，
解析
送股是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。
5、最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是指( )。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融期貨
C.金融互換
D.資產(chǎn)證券化
正確答案是：A，
解析
金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。
6、全球金融體系主要是指金融體系在國(guó)際間的存在和金融資本流動(dòng)的形式的總括，不包括()。
A.零售業(yè)務(wù)為主的銀行
B.批發(fā)業(yè)務(wù)為主的銀行
C.保險(xiǎn)公司
D.外資公司
正確答案是：D，
解析
全球金融體系主要是指金融體系在國(guó)際間的存在和金融資本流動(dòng)的形式的總括，包括零售業(yè)務(wù)為主的銀行、批發(fā)業(yè)務(wù)為主的銀行、投資銀行(在中國(guó)也叫證券公司)、保險(xiǎn)公司、基金、私人銀行等。
7、一般性貨幣政策工具是對(duì)貨幣()的調(diào)節(jié)。
A.價(jià)格
B.流通速度
C.流通范圍
D.總量
正確答案是：D，
解析
一般性貨幣政策工具是對(duì)貨幣總量的調(diào)節(jié)。
8、可轉(zhuǎn)換債券具有()的特點(diǎn)，利用這一特點(diǎn)可以進(jìn)行套期保值，獲得更加確定的收益。
A.附有轉(zhuǎn)股權(quán)
B.融資成本低
C.對(duì)權(quán)益稀釋程度低
D.雙重選擇權(quán)
正確答案是：D，
解析
可轉(zhuǎn)債的主要特征包括：
(1)是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。
(2)可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特點(diǎn)，利用這一特點(diǎn)可以進(jìn)行套期保值，獲得更加確定的收益。
9、下列不屬于股票的特征的是( )。
A.保本性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.流動(dòng)性
D.收益性
正確答案是：A，
解析
股票的特征包括：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。
10、證券交易所的交易實(shí)行()，一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。
A.備案制
B.注冊(cè)制
C.會(huì)員制
D.經(jīng)紀(jì)制
正確答案是：D，
解析
證券交易所的交易實(shí)行經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。
11、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的()。
A.所有權(quán)
B.物權(quán)
C.債權(quán)
D.產(chǎn)權(quán)
正確答案是：A，
解析
股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)。
12、對(duì)上市公司持續(xù)性監(jiān)管的重點(diǎn)是()
A.公司內(nèi)部控制制度
B.公司董事會(huì)
C.信息披露制度
D.公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度
正確答案是：C，
解析
對(duì)上市公司持續(xù)性監(jiān)管的重點(diǎn)是信息披露制度。
13、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由()制定，并報(bào)()備案。
A.會(huì)員大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.會(huì)員大會(huì)、工商部門
D.股東大會(huì)、工商部門
正確答案是：A，
解析
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
14、發(fā)行股票是公司籌措()資本的主要途徑。
A.短期
B.中期
C.長(zhǎng)期
D.永久
正確答案是：C，
解析
發(fā)行股票是公司籌措長(zhǎng)期資本的主要途徑。
15、銀行信用屬于()
A.直接融資
B.間接融資
C.信用融資
D.擔(dān)保融資
正確答案是：B，
解析
銀行信用是以銀行作為中介金融機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的資金融通方式，屬于間接融資。
16、上證綜合指數(shù)以( )為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算股價(jià)指數(shù)。
A.股價(jià)
B.股票
C.利率
D.股票發(fā)行量
正確答案是：D，
解析
上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。
17、金融市場(chǎng)的()功能主要解決道德風(fēng)險(xiǎn)問題，即解決投資決策作出后的非對(duì)稱問題。
A.監(jiān)控與激勵(lì)
B.資本配置
C.信息生產(chǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
正確答案是：A，
解析
金融市場(chǎng)的監(jiān)控與激勵(lì)功能主要解決道德風(fēng)險(xiǎn)問題，即解決投資決策作出后的非對(duì)稱問題。
18、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和()。
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.保險(xiǎn)公司
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.商業(yè)銀行
正確答案是：C，
解析
證券中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
19、有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，指的是( )。
A.法人股
B.國(guó)家股
C.社會(huì)公眾股
D.外資股
正確答案是：B，
解析
國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。
20、證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()
A.理事會(huì)
B.會(huì)員大會(huì)
C.監(jiān)察委員會(huì)
D.股東會(huì)
正確答案是：B，
解析
證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。