小編為考生們整理了《2018年證劵從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試卷(1)》，希望能幫到大家，想了解更多考試資訊，請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)的及時(shí)更新哦。
2018年證劵從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試卷(1)
1、以下屬于無風(fēng)險(xiǎn)債券的是()
A.企業(yè)債券
B.公司債券
C.中期票據(jù)
D.政府債券
正確答案是：D
解析
中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，屬于無風(fēng)險(xiǎn)債券。
2、賬面價(jià)值也稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，每股賬面價(jià)值是()。
A.賬面凈值
B.票面價(jià)格
C.公司總資產(chǎn)扣減減值準(zhǔn)備后的金額
D.股東權(quán)益總額減去優(yōu)先股權(quán)益后的余額與發(fā)行外的普通股數(shù)比值
正確答案是：D
解析
賬面價(jià)值是指也稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，每股賬面價(jià)值是股東權(quán)益總額減去優(yōu)先股權(quán)益后的余額與發(fā)行外的普通股數(shù)比值
3、我國(guó)在( )證券交易所設(shè)置了中小企業(yè)板塊市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，從而形成了交易所市場(chǎng)內(nèi)的不同市場(chǎng)層次。
A.深圳
B.上海
C.北京
D.重慶
正確答案是：A
解析
我國(guó)在深圳證券交易所設(shè)置了中小企業(yè)板塊市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，從而形成了交易所市場(chǎng)內(nèi)的不同市場(chǎng)層次。
4、()是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。
A.傭金
B.過戶費(fèi)
C.印花稅
D.變更費(fèi)
正確答案是：B
解析
過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。
5、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括( )。
A.客觀性
B.不確定性
C.全面性
D.隱藏性
正確答案是：D
解析
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征有：(1)客觀性。(2)全面性。(3)不確定性。(4)收益與損失共存性。
6、某金融市場(chǎng)交易者利用期貨市場(chǎng)套期保值，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()。
A.聚斂功能
B.財(cái)富再分配功能
C.間接調(diào)節(jié)功能
D.風(fēng)險(xiǎn)再分配功能
正確答案是：D
解析
套期保值的主要功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。利用各種金融工具，厭惡金融風(fēng)險(xiǎn)較高程度的人可以把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給厭惡風(fēng)險(xiǎn)程度較低的人，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的再分配。
7、對(duì)基金份額持有人大會(huì)認(rèn)識(shí)不正確的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集
D.一般由基金管理人召集
正確答案是：A
解析
代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)。
8、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于()億元。
A.3
B.5
C.2
D.10
正確答案是：C
解析
設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于2億元。
9、第一家證券交易所——上海證券交易所成立的時(shí)間是()。
A.1990年11月
B.1991年7月
C.1990年12月
D.1991年11月
正確答案是：A
解析
1990年11月，第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。
10、2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立( )，至此，中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。
A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案是：B
解析
2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)。至此，中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。
11、資產(chǎn)證券化起源于()。
A.英國(guó)
B.美國(guó)
C.法國(guó)
D.德國(guó)
正確答案是：B
解析
資產(chǎn)證券化起源于美國(guó)。
12、()是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券的法人機(jī)構(gòu)。
A.證券公司
B.機(jī)構(gòu)投資者
C.期貨公司
D.私募公司
正確答案是：B
解析
機(jī)構(gòu)投資者是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券的法人機(jī)構(gòu)
13、資產(chǎn)證券化最早起源于()。
A.美國(guó)
B.英國(guó)
C.德國(guó)
D.法國(guó)
正確答案是：A
解析
資產(chǎn)證券化最早起源于美國(guó)。
14、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在()時(shí)。
A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B.公司解散清算
C.公司連續(xù)5年虧損
D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
正確答案是：B
解析
普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算前。
15、上海證券交易所成立于()，即籌集了發(fā)展資金，有轉(zhuǎn)換了經(jīng)營(yíng)機(jī)制。
A.1991年12月
B.1990年11月
C.1990年12月
D.1991年11月
正確答案是：B
解析
上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營(yíng)業(yè)。
16、持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為( )。
A.證權(quán)證券
B.設(shè)權(quán)證券
C.物權(quán)證券
D.債權(quán)證券
正確答案是：C
解析
物 權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券;設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨 著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的;證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
17、金融市場(chǎng)最重要的參與者是()
A.個(gè)人
B.工商企業(yè)
C.金融機(jī)構(gòu)
D.政府部門
正確答案是：C
解析
金融市場(chǎng)最重要的參與者是金融機(jī)構(gòu)。
18、股東大會(huì)作出普通決議，須經(jīng)出席會(huì)議股東( )通過決議。
A. 三分之一
B..三分之二
C.二分之一
D.全部
正確答案是：C
解析
股東大會(huì)作出普通決議，須經(jīng)出席會(huì)議股東1/2通過決議;作出重要決議，須經(jīng)出席會(huì)議股東三分之二通過。
19、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理的含義不包括( )。
A.全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理
B.全部風(fēng)險(xiǎn)的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
正確答案是：D
解析
全面的風(fēng)險(xiǎn)管理有四個(gè)方面的含義：(1)全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理。(2)全部風(fēng)險(xiǎn)的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。
20、基金是()投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。
A.直接
B.間接
C.信托
D.資金
正確答案是：B
解析
基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。