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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題8
1、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A、發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的
B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
1、A
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2 )偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3 )利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
2、證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
A、1
B、2
C、3
D、5
2、C
證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
3、公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn),對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A、1 ;10
B、3 ;10
C、3 ;20
D、5 ;20
3、A
公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn),對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未 清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人 員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
4、下列( )不屬于融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券為股票應(yīng)當(dāng)符合的條件。
A、在交易所上市交易滿 3 個(gè)月
B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元
C、股東人數(shù)不少于 4000 人
D、近 3 個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 15%
4、D
標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①在交易所上市交易滿3個(gè)月;②融資買 入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元;③股東人數(shù)不少于4000人 ;④近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%(試點(diǎn)、初期暫不執(zhí) 行)，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個(gè)百分 點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上;⑤股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;⑥股票交易未被交易所實(shí)行特別處理;⑦交易所規(guī)定的其他條件。
5、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( )以上( )以下的罰款。
A、5% ; 10%
B、10% ; 20%
C、5% ; 15%
D、10% ; 15%
5、C
公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的f由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處 以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
6、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起 ( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A、2
B、5
C、10
D、15
6、C
會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)目處罰處分決定生效之日起 10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)奮注 欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為串報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予 記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
7、下列不屬于證券市場(chǎng)法律制度的是( )。
A、證券發(fā)行度
B、信息披露制度
C、證券交易制度
D、基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
7、D
證券市場(chǎng)的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上 市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī) 構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。
8、證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司( )。
A、董事
B、監(jiān)事
C、高級(jí)管理人員
D、合規(guī)人員
8、C
證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱 、組成、職責(zé)和議事規(guī)則,該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。
9、公司合并時(shí),原先公司同時(shí)歸于消滅，共同聯(lián)合創(chuàng)立一個(gè)新公司，這種合并方式是( )。
A、吸收合并
B、新設(shè)合并
C、兼并合并
D、控股合并
9、B
新設(shè)合并是指在公司合并時(shí)，原先公司同時(shí)歸于消滅，共同聯(lián)合創(chuàng)立一個(gè)新公司。
10、 ( )是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門 或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息 ，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
A、利用未公開信息交易罪
B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C、欺詐發(fā)行股票、債券罪
D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
10、A
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公 司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他 未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明 示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
11、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是( )。
A、凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B、凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)的比例
C、凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)的比例
D、流動(dòng)資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例
11、D
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本 與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比 例，流動(dòng)資產(chǎn)與流幼負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。
12、下列不屬于證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是( )。
A、規(guī)范和要求不同
B、服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C、服務(wù)對(duì)象不同
D、市場(chǎng)影響不同
12、A
證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在立場(chǎng)不同、服務(wù)方式和內(nèi)容不同、服務(wù)對(duì)象不同、市場(chǎng)影響不同4個(gè)方面。
13、證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持( )制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息。
A、賬戶實(shí)名
B、賬戶匿名
C、審慎監(jiān)管
D、招攬客戶
13、A
證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶實(shí)名制度，嚴(yán)格審核客 戶身份信息。
14、公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的( )以上的，可以不再提取。
A、30%
B、50%
C、60%
D、80%
14、B
公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%;列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。
1、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。
Ⅰ.定理公司章程
Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款
Ⅲ.選任董事和監(jiān)事
Ⅳ.申請(qǐng)登記注冊(cè)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
1、D
股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款、選任蓳事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。
2、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
Ⅰ.公正
Ⅱ.平等
Ⅲ.自愿
Ⅳ.誠實(shí)信用
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
2、D
應(yīng)當(dāng)?shù)朗胤伞⑿姓ㄒ?guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定道循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突不得損害客戶合法權(quán)益。
3、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件;向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括( )。
Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.發(fā)起人協(xié)議
IV.代收股款銀行的名稱及地址
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅳ
3、B
設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票、應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的 條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國(guó)務(wù)院證 券監(jiān)朁管理機(jī)構(gòu)根送募股申請(qǐng)和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議 。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明 。(4)招股說明書。(5 )代收股款銀行的名稱及地址。(6) 承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的 ,還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。
4、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象( )。
Ⅰ. 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券
Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券
Ⅲ.依法經(jīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
IV. 依法在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ
4、A
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍主要包括三類：1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市 交易的證券;2.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券;3.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。
5、( )對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券交易所
IV.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
5、A
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理的情況,進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
6、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為( )。
Ⅰ.共益權(quán)
Ⅱ.自益權(quán)
Ⅲ.單獨(dú)股東權(quán)
IV.少數(shù)股東權(quán)
A.ⅠⅡⅢ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
6、B
以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可 以持股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)
7、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資( )和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
Ⅰ. 國(guó)債
Ⅱ.在證券交易所上市的企業(yè)債券
Ⅲ.股票型證券投資基金
IV.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
7、B
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債權(quán)型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的股東收益類金融產(chǎn)品。
8、下列關(guān)于公司擔(dān)保的特殊規(guī)定的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保
Ⅱ.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議
Ⅲ.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決
Ⅳ.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ
8、B
其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)決議。(3)在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。(4)決議的表決由出席會(huì)議的其它股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。
9、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有( )。
Ⅰ. 合法合規(guī)原則
Ⅱ.集中管理原則
Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則
IV.崗位分離原則
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
9、B
開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原則。(2)集中管理原則;(3)獨(dú)立運(yùn)行原則。(4)崗位分離原則。
10、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括( )。
Ⅰ.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
Ⅱ.合作內(nèi)容
Ⅲ.起止時(shí)間
IV.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段
A.ⅠⅢ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
10、C
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。
11、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.國(guó)有企業(yè)
Ⅲ.民營(yíng)企業(yè)
IV.證券交易所
A.ⅠⅢ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅡⅢ
D.Ⅰ Ⅳ
11、D
背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu),具體指商業(yè)銀行、證券交 易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財(cái)待定信托投資公司，投資咨詢公司,投資管理公司等金融該犯罪主位是單位。
12、開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的( )。
Ⅰ.有效性
Ⅱ.合法性
Ⅲ.及時(shí)性
Ⅳ.完整性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
12、C
開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人童驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后,將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
13、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )
Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄
Ⅱ.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或合謀串通，影響證券交易價(jià) 格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
13、D
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)琮信息或其他未公開信息，或明示、暗示他 事內(nèi)幕交易活動(dòng)(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)契和信息優(yōu)勢(shì)，單彡蟲或者合 謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3 )編造、傳播虛 假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)、擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利 益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5 )從事與其覆行職責(zé)有利益沖突的業(yè) 務(wù)。(6 )接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賠,如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等。
14、金融期貨的主要品種可以分為( )。
Ⅰ. 股指期貨
Ⅱ.金融期貨
Ⅲ.利率期貨
IV.外匯期貨
A.ⅠⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.Ⅰ Ⅳ D.ⅠⅢ Ⅳ
14、D
金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長(zhǎng)期債券和短期利率)和股指期貨如英國(guó)的金融時(shí)報(bào)指數(shù)、日本的日經(jīng)平均指數(shù)、香港的恒生指數(shù) 等。
95、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 20 萬元以上的
Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)在 30 萬元以上的
Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 15 萬元以上的
IV.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅢ
15、B 涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。(3)獲利或避免損失數(shù)額累計(jì)15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
16、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。
Ⅰ.口頭報(bào)價(jià)
Ⅱ.電腦報(bào)價(jià)
Ⅲ.書面報(bào)價(jià)
IV. 手勢(shì)報(bào)價(jià)
A.ⅠⅡ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅡⅢ Ⅳ
16、B
證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有：口頭報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)。
17、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)?shù)朗胤?、行政法?guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，道循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.誠實(shí)信用 Ⅳ.公平
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
17、A
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守平等、自愿、公平誠信和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
18、投資咨詢?nèi)藛T可以以下列方式為證券、期貨投資人或客戶提供證券、期貨投資分析( )。
Ⅰ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等
Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢等
Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
IV.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
18、C
答案略。
19、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括( )。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.罰款
Ⅲ.撤銷公司登記
IV.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅳ
19、A
需報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
20、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體
Ⅱ.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息
Ⅲ.主體為一般主體
Ⅳ.在主觀方面必須出于無意
A.ⅠⅡ B.ⅡⅢ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
20、A
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須處于故意， Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。