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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題7
1、下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)的是( )。
A、控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
B、確定運(yùn)作原則
C、控制運(yùn)作成本
D、專人負(fù)責(zé)清算
1、C
證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)理的重點(diǎn)包括：①制作運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn);②確定運(yùn)作原則;③建立運(yùn)作流程;④專人負(fù)責(zé)清算。
2、金融市場中的發(fā)行市場又稱為( )。
A、次級(jí)市場
B、一級(jí)市場
C、第二市場
D、柜臺(tái)市場
2、B
證券市場各層級(jí)的主要法規(guī)。
3、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司( )。
A、代銷
B、報(bào)銷
C、注銷
D、自銷
3、D
4、對于繼承、離婚等涉及過戶登記申請的情形，串請人申請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量( )(含)以上，有關(guān)信息披露義務(wù)人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
4、B
繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請，申請人可通過托管證券公司或直接向結(jié)算公司申請辦理。但涉及申請人中請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總 發(fā)行量5%(含)以上，有關(guān)信息披露義務(wù)人按信息披露規(guī)定需屐行信息披露義務(wù)的，申請人應(yīng)當(dāng)在信息披露義務(wù)人履行完成信息披露程序并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，再直接向結(jié)算公司申請辦理過戶登記。
5、收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A、5
B、10
C、15
D、20
5、C
收購行為完成后,收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
6、下列選項(xiàng)中，( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。
A、《中華人民共和國證券法》
B、《中華人民共和國證券投資基金法》
C、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D、《中華人民共和國公司法》
6、D
規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等。
7、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》于( )發(fā)布。
A、2008 年
B、2012 年
C、2014 年
D、2015 年
7、D
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法于2014年12月8日協(xié)會(huì)第5屆常務(wù)理事會(huì)第29次會(huì)議修訂通過r 2015年1月5日發(fā)布。
8、會(huì)員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)協(xié)會(huì)審己人誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A、2
B、5
C、10
D、15
8、C
會(huì)員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄; 協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入 誠信倍息系統(tǒng)的原因。
9、下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。
A、經(jīng)理
B、副經(jīng)理
C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D、股東
9、D
高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書和公 司章程規(guī)定的其他人員。
10、下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割
B、及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C、保存基金的會(huì)計(jì)賬冊,記錄 15 年以上
D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
10、A
基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基 金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益;⑶保存基金的會(huì)計(jì)賬冊， 記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
11、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理
合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A、客戶
B、證券公司
C、客戶的配偶
D、其他證券公司
11、A
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同 ,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
12、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件不包括( )。
A、公司營業(yè)執(zhí)照
B、公司章程
C、股東大會(huì)決議
D、公司員工名單
12、D
公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根送募股申請和下列文件：公 司營業(yè)執(zhí)照;公司章程;股東大會(huì)決議;招股說明書;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
13、下列不屬于從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的是( )。
A、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
B、基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
D、基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
13、C
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中 從事基金宣傳推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員 ;③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人 員;④證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的。
14、對于協(xié)議收購，達(dá)成協(xié)議后，須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予公告。
A、3
B、5
C、7
D、15
14、A
達(dá)成協(xié)議后，須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。
15、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。
A、3 000; 6 000
B、3 000; 5 000
C、2 000; 6 000
D、2 000; 5 000
15、A
公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。
1、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資( )。
Ⅰ. 國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券
Ⅱ.債券型證券投資基金
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的股票
IV.以在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
1、C
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用子投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
2、內(nèi)幕交易的知情人員( )。
Ⅰ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
Ⅱ.公司的實(shí)際控制人
Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及蓳事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
IV.財(cái)物審批人員
A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅲ
2、C
我國《證券法》第74條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及蓳事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(三)發(fā)行人控股的公司及蓳事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(四)由于所任公司職務(wù)可 以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;(六)保薦人、承銷的證券 公司、證券交易所證券、證券服務(wù)腿的有從員;(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
3、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )
Ⅰ.基金份額持有人賬戶
Ⅱ.資金賬戶管理制度
Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序
IV.授權(quán)審批制度
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
3、D
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取和授權(quán)審批制度。
4、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有( )
Ⅰ. 非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的
Ⅱ.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股份
Ⅲ.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過 200 人的
IV.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
4、A
Ⅳ項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的特征;Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.項(xiàng)屬于變相公開證券的特征。
5、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營( )。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
IV.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
5、B
經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)菅管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問：證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。
6、信息公開的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ. 上市公告書
Ⅱ.中期報(bào)告
Ⅲ.年度報(bào)告
IV.臨時(shí)報(bào)告
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ
C.Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
6、A
信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。
7、證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括( )。
Ⅰ.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作
Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用
IV.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
7、D
證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。
8、三公原則是指( )。
Ⅰ.公開原則
Ⅱ.公平原則
Ⅲ.公正原則
Ⅳ.公示原則
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
8、A
證券發(fā)行和交易的M三公"原則：公開、公平、公正原則。
9、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類類包括( )
Ⅰ.上證 180 指數(shù)
Ⅱ.上證綜合指數(shù)
Ⅲ.上證 50 指數(shù)
IV.上證 380 指數(shù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
9、B
由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類類包括：上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證380指數(shù)
10、誠信信息中的基本信息通過( )采集。
Ⅰ.協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)
Ⅱ.協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng)
Ⅲ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)
IV.誠信信息系統(tǒng)
A.ⅠⅡ
A.ⅠⅢ
A.ⅡⅢ Ⅳ
A.Ⅱ Ⅳ
10、B
誠信信息中的基本信息通過協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。
11、根據(jù)我國現(xiàn)行制度，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
Ⅰ.將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
Ⅱ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益
Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
IV.拒絕從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅳ
11、A
"從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)"屬于禁止行為f拒絕是正確的。其他各項(xiàng)都屬于禁止行為
12、下列各項(xiàng)中，屬于投資者委托指令的基本要素是( )
Ⅰ.委托價(jià)格 Ⅱ.委托方式 Ⅲ.買賣方向 IV.證券賬號(hào)
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
12、D
委托方式不是投資者委托指令的基本要素。
13、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括( )。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易
Ⅲ.替客戶修改交易密碼
Ⅳ.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
13、B
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：⑴協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割不得。⑶中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
14、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。
Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況
Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式
Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱
Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
14、D
題中Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ.四項(xiàng)均展于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。