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2019證券從業(yè)資格證金融市場基礎知識練習題8
第 1 題
下列屬于貨幣政策手段的是( )。
A、調節(jié)稅率
B、發(fā)行國債
C、再貼現(xiàn)政策
D、增加財政支出
【正確答案】C
貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟政策，中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務等貨幣政策手段調控貨幣供應量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標。
第 2 題
中國資產(chǎn)證券化元年是( )年。
A、2004 B、2005 C、2006 D、2007
【正確答案】B
2005 年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進展，引起國內外廣泛關注。
第 3 題
某證券公司持有一種國債，面值 1000 萬元，當時標準券折算率為 1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額 6000 萬元，買入股票 100 萬股，均價) 每股 20 元，申購新股 800 萬股，每股 6 元。該公司需回購融入( )資金方可保證當日資金清算和交收。
A、600 萬元
B、800 萬元
C、500 萬元
D、480 萬元
【正確答案】B
(1)買股票應付資金=100*20=2000 (萬元)(2)申購新股應付資金=800*6=4800 (萬元)(3)應付資金總額 =2000+4800=6800 萬元
第 4 題
目前，上海證券交易所標的證券范圍參照( )成分股并滿足規(guī)定條件的 180 只股票和 4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。
A、上證 50 指數(shù)
B、上證 180 指數(shù)
C、上證 380 指數(shù)
D、國債指數(shù)
【正確答案】B
目前，上海證券交易所標的證券范圍參照上證 180 指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的 180 只股票和 4 只交易所交易型無 式指數(shù)基金。
第 10 題
( )負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。
A、董事長
B、總經(jīng)理
C、監(jiān)事
D、董事會秘書
【正確答案】D
董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜，負責組織和協(xié)調公司信息披露事務，匯集上市公司應予 披露的信息并報告董事會，持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。
第 5 題
債券作為證明( )關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。
A、所有權
B、產(chǎn)權
C、債權債務
D、委托
【正確答案】C
債券作為證明債權債務關系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。
第 6 題
國務院證券監(jiān)督管理機構由( )組成。
A、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構
B、中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構
C、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構
D、中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所
【正確答案】C
我國證券市場監(jiān)管機構是國務院證券監(jiān)督管理機構。國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維 護證券市場秩序，保障其合法運行-同務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。
第 7 題
按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為( )。
A、看漲期權和看跌期權
B、歐式期權、美式期權、修正的美式期權
C、股權類期權、利率期權、貨幣期權
D、金融期貨合約期權、互換期權
【正確答案】 A
根據(jù)不同的分類標準，可以將金融期權劃分為很多類別。其中，A 項是按照選擇權的性質劃分。B 項是按照合約所 規(guī)定的履約時間的不同劃分。C、D 項是按照金融期權基礎資產(chǎn)性質的不同劃分。
第 8 題
在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報( )。
A、表決意見
B、選舉種類
C、選舉票數(shù)
D、投票總數(shù)
【正確答案】A
對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù);對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù) 量”項下填報表決意見，1 股代表同意，2 股代表反對，3 股代表棄權。
第 9 題
配備先進、可靠、高效的軟硬件設施，可以有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務的( )。
A、技術風險
B、管理風險
C、合規(guī)風險
D、政策風險
【正確答案】A
配備先進、可靠、高效的軟硬件設施，可以有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務的技術風險。
第 10 題
證券交易所取消會員資格時，視情況需通報( )。
A、證券公司
B、中國結算公司
C、證券交易所
D、中國證監(jiān)會或其派出機構
【正確答案】D
需通報中國證監(jiān)會或其派出機構。
第 11題
1988 年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。
A、通過商業(yè)銀行銷售
B、通過郵政儲蓄柜臺銷售
C、行政分配
D、承購包銷
【正確答案】C
1988 年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。
第 12 題
上海證券交易所的運作系統(tǒng)不包括( )。
A、綜合協(xié)議交易平臺
B、集中競價交易系統(tǒng)
C、大宗交易系統(tǒng)
D、固定收益證券綜合電子平臺
【正確答案】A
上海證券交易所的運作系統(tǒng)包括集中競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺。深圳證券交易 所的運作系統(tǒng)包括集中競價交易系統(tǒng)、綜合協(xié)議交易平臺。
第 13 題
( )是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。
A、附有出售選擇權條款的債券
B、附有贖回選擇權條款的債券
C、附有可轉換條款的債券
D、附有交換條款的債券
【正確答案】D
附有出售選擇權條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權利;附有贖 回選擇權條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利;附有可轉換條款的債券表明 債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行公司普通股票的選擇權;附有交換條款的債券是指債券持有人具有 按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。
第14 題
( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
A、虛擬匹配剩余量
B、虛擬未匹配量
C、虛擬開盤參考價格
D、虛擬匹配量
【正確答案】D
虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
第 15題
下列關于我國混合資本債券特征的說法中，錯誤的是( )。
A、自發(fā)行之日起 10 年后發(fā)行人具有 1 次贖回權
B、自發(fā)行之日起 10 年內不得贖回
C、自發(fā)行之日起 10 年內具有 1 次贖回權
D、期限在 15 年以上
【正確答案】C
我國的混合資本債券的基本特征之一是期限在 15 年以上，發(fā)行之日起 10 年內不得贖回。發(fā)行之日起 10 年后發(fā)行人具有 1 次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率。
第 16 題
信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中( )的具體要求和反映。
A、公開原則
B、公平原則
C、公正原則
D、依法監(jiān)管原則
【正確答案】A
信息披露制度也稱公示制度、公開披露制度，是上市公司及其信息披露義務人依照法律規(guī)定必須將其自身的財^ 變化、經(jīng)營狀況等信息和資料向社會公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華) 民共和國證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。
第 17 題
期權交易實際上是一種權利的( )有償讓渡。
A、單方面
B、多方面
C、雙方面
D、互相
【正確答案】A
期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。期權的買方以支付一定數(shù)量的期權費為代價而擁有了這種權利， 但不承擔必須買進或賣出的義務;期權的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從 J 方的選擇并履行成交時的允諾。
第 18 題
發(fā)行長期次級債務補充附屬資本時。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于( )，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于( )。
A、7%,5%
B、10%,5%
C、7%,3%
D、10%,3%
【正確答案】A
發(fā)行長期次級債務補充附屬資本時，全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于 7%，其他商業(yè)銀行核心資本充足_ 不得低于 5%。
第 19 題
關于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是( )。
A、規(guī)模越來越大
B、發(fā)行方式趨于市場化
C、期限趨于單調化
D、市場創(chuàng)新日新月異
【正確答案】C
A、B、D 三項關于我國發(fā)行的普通國債的總體情況的概括正確。C 項錯誤，我國發(fā)行的普通國債的期限趨于多樣 化。1981—1984 年發(fā)行的圉債主要為 10 年期，1985?1991 年發(fā)行的國債為 3—5 年期。從 1994 年開始，一方面發(fā)行 年、i 年、半年和 3 個月的中短期國債，另一方面開始發(fā)行 10 年期、15 年期、20 年期、30 年期的長期國債。目前國 債最長的期限為50 年。
第 20 題
根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，哪一項是成交價格的確定原則( )。
A、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交
B、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價格成交
C、次高買入申報與最低賣出申報價格相同，不成交
D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格成交
【正確答案】D
賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價;買入申報價格高 于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。
第21題 可以免納個人所得稅的是( )。
A、債券利息
B、紅利
C、國債
D、股息
【正確答案】C
根據(jù)《個人所得稅法》的規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行 的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。
第 22 題
A、償還性
B、流動性
C、安全性
D、收益性
【正確答案】C
償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金。流動性是指債券持有人可; 需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益。安全性是指債券持有人的收益相; 穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入, 即債券投資的報酬。
第 1 題
下列關于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，正確的是( )。
I . 金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具
II. 金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內完成資金與金融工具的全額結算
III. 成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空
IV. 在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
A 項，期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基 礎金融工具。
第 2 題
除政策性銀行外的其他金融機構，采用擔保方式發(fā)行金融債券的，應特殊提供的文件有( )。
I .擔保協(xié)議
II. 擔保人資信情況說明
III. 無違法違規(guī)證明
IV.資產(chǎn)證明
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
除政策性銀行外的其他金融機構，采用擔保方式發(fā)行金融債券的，還應提供擔保協(xié)議及擔保人資信情況說明。
第 3 題
金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括( )
I . 金融遠期合約
II 金融期貨
III 金融互換
IV. 金融期權
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換、 結構化金融衍生工具。
第 4 題
我國的混合資本債券的基本特征有( )
I .期限 15 年以上，發(fā)行之日起 10 年內不得贖回
II.發(fā)行人核心資本充足率低于 4%時，可以延期支付利息
III.清償順序位于一般債務之后，次級債務之前
IV.本息支付存在很大風險
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
我國的混合資本債券具有四個基本特征①期限在 15 年以上，發(fā)行之日起 10 年內不得贖回。②混合資 本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于 4%，發(fā)行人可以延期支付利息。③當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序位于一般債務和次級債務之后，先于股權資本。念混合資本債券 到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序 在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息。
第 5 題
下列關于商業(yè)銀行信貸業(yè)務的說法中，正確的有( )。
I .商業(yè)銀行的信貸業(yè)務應是全面的
II. 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務應集中于同一業(yè)務的借債人
III. 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務不應集中于同一性質的借債人
IV..商業(yè)銀行的信貸業(yè)務不應集中于同一國家的借債人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
根據(jù)多樣化投資分散風險的原理，商業(yè)銀行的信貸業(yè)務應是全面的，不應集中于同一業(yè)務、同一性質 甚至同一國家的借債人。
第 6 題
下列關于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，正確的是( )。
I 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 1 億元
II.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策?
III.最近 3 年平均可分配凈利潤足以支付債券 1 年的利息
IV. 最近 3 年沒有重大違法違規(guī)行為
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ
【正確答案】C
根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十六條和 2008 年月 2 日發(fā)布的《國家發(fā)展和改革委員會關于推進 4 業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關事項的通知》(發(fā)改財金[2008]7 號)規(guī)定，公開發(fā)行企業(yè)債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣 6000 萬元。
第 7 題
債券與股票的相同點體現(xiàn)在( )。
I .都是有價證券
II.都是籌措資金的手段
III.收益率相互影響
IV. 風險相同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
債券與股票的相同點體現(xiàn)在三個方面兩者都是有價證券，兩者都是籌措資金的手段，兩者的收益尋相互影響。
第 8 題
我國的證券自律性組織包括( )。
I. 證券登記結算機構
II. 證券服務機構
III.證券交易所
IV. 證券業(yè)協(xié)會
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
在我國，證券自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。
第 9 題
股票的收益由( )組成。
Ⅰ.再投資 Ⅱ.股息收入 Ⅲ.資本損益 Ⅳ.公積金轉增收益
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
股票投資的收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的收入，它由股息收入、資本損益和公積金轉增收益組成。
第 10 題
企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有( )。
Ⅰ.所籌集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策
Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求
Ⅲ. 企業(yè)財務會計制度符合國家規(guī)定
Ⅳ. 發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù) 3 年盈利
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
略。
第 11 題
下列說法正確的有( )。
I. 發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關規(guī)定
II.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當對發(fā)行人的成長性進行盡職調査和審慎判斷并出具專項意見
III.招股說明書的有效期為 5 個月
IV.發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的時間
A. ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C. Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
招股說明書的有效期為 6 個月、自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書(申報稿)、所披露的內容應當一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的時間;預先披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發(fā)行價格信息。
第 12 題;
針對中小企業(yè)板塊的風險特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場的特別安排有( )。
I .改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操行為
II. 完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標
III.完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險減少息披露滯后或提前泄露的影響
IV. 證券買賣采取一對一交易方式，中小企業(yè)板塊價格決定機制不是公開競價，而是買雙方協(xié)商議價
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
針對中小企業(yè)板塊的風險特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場的特別安排一是改進開盤 集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為二是完善交易信息 公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍， 按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性;三是完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄露的影響。
第 13 題
下列哪些不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷( )。
I .增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源
II .股份容易被機構大資金操縱，增加中小投資者的投資風險
III. 借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡進行
IV. 將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】 B
新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是股份容易被機構大資金操縱，增加中小投資者的投資風險;在理性投資觀 念缺失相對嚴重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。
第14 題
根據(jù)有關規(guī)定，基金運作費用包括( )。
I .律師費
II. 過戶費
III. 分紅手續(xù)費
IV. 持有人大會費用
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】B
基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、 分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。
第 15 題
關于最低結算備付金限額表述正確的是( )。
I .最低備付可用于完成交收，但不能劃出
II. 中國結算公司對結算參與人資金交收賬戶設定最低結算備付金限額
III. 對于最低結算備付金比例，債券品種按 15%計收，債券以外的其他證券品種按 20%計收
IV. 結算參弓人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結資金后，不得低于其最低結算備付金限額
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】c
對于最低結算備付金比例，債券品種按 10%計收，債券以外的其他證券品種按 20%計收。
第 16 題
中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有( )。
I. 中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件
II. 中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道
III. 有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄
IV. 投訴，經(jīng)核實后予以記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】:D
中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面①中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件;②中周證 券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道;③證券從業(yè)機構經(jīng)由中國 證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備;④有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄;⑤投訴，經(jīng)核實后予以記錄;⑥其他合法途徑。
第 17 題
證券金融公司開展轉融通業(yè)務的資金和證券來源有( )。
I.自有資金和證券
II.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券
III.通過證券金融公司業(yè)務平臺融入的資金
IV.發(fā)行公司債券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用自有資金和證券。通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和 證券，通過證券金融公司業(yè)務平臺融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。證券金融公司可以發(fā) 行公司債券、或者向股東或者其他特定投資者借人次級債。
第 18 題
證券市場的品種結構關系的構成主要有( )。
I. 股票市場
II. 債券市場
III.基金市場
IV.衍生產(chǎn)品市場
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
證券市場的品種結構是根據(jù)有價證券的品種形成的結構關系。這種結構關系的構成主要有股票市場、 債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。
第 19 題
承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有( )。
I .場內不掛牌分銷
II. 場內掛牌分銷
III. 場外簽訂分銷合同
IV.境外分銷
【正確答案】B
記賬式國債分銷是指在規(guī)定的分銷期內，國債承銷團成員將中標的全部或部分國債債權額度銷售給非 國債承銷團成員的行為。記賬式國債采取場內掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業(yè)銀行柜臺銷售的方 式分銷。
第 20 題
以下項目中，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的是( )。
I . 單一資產(chǎn)管理
II. 專項資產(chǎn)管理
III. 定向資產(chǎn)管理
IV. 集合資產(chǎn)管理
A、II.III.IV
B、I.III.IV
C、I . II.IV
D、III.IV
【正確答案】A
集合資產(chǎn)管理、定向資產(chǎn)管理和專項資產(chǎn)管理是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的三個種類。
第 21 題
債券期限的影響因素包括( )。
I . 資金使用方向
II. 市場利率變化
III. 債券的變現(xiàn)能力
IV. 籌資者的資信
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
影響債券期限的主要因素包括(1)資金使用方向。(2)市場利率變化。(3)債券的變現(xiàn)能力。
第 22 題
關于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法正確的有( )。
I .對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經(jīng)營機構
II. 1988 年，國債柜臺交易正式啟動
III. 1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè).各證券經(jīng)營機構的業(yè)務開始轉入集中交易場
IV. 隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，1998 年年底，我國《證券法》出臺
A.ⅠⅡ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
題中四個選項都是我國證券公司的發(fā)展歷程的正確說法。
第 23 題
以下關于股票的性質，說法正確的有( )。
1 .股票是有價證券
II. 股票是要式證券
III. 股票是證權證券
IV. 股票是資本證券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
股票是有價證券。有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。股票是要式證券。股票應具備 《公司法》規(guī)定的相關內容、如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。股票是證權證券，可分為 i 權證券和證權證券。股票是資本證券，也是綜合權利證券。
第 24 題
證券投資基金存在的風險主要有( )
I . 市場風險
II. 管理能力風險
III. 改制風險
IV. 技術風險
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】 B
證券投資基金存在的風險主要有市場風險、管理能力風險、技術風險、巨額贖回風險。
第 25 題
下列關于我國證券公司短期融資券的說法中，正確的是( )。
Ⅰ. 約定在一定期限內還本付息
Ⅱ. 在證券交易所發(fā)行
Ⅲ. 在銀行間債券市場發(fā)行
Ⅳ. 以短期融資為目的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】c
證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內 5 本付息的金融債券。