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2019證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識練習題5
第 1 題
財政部代理發(fā)行地方政府債券，關(guān)于投標限定，下列說法中錯誤的是( )
A、每一承銷團成員最高、最代標位差為 25 個標位，無需連續(xù)投標
B、乙類成員最低投標限額為招標量的 0.5%
C、甲類成員最低投標限額為招標量的 3%
D、單一標位最低投標限額為 0.2 億元，最高投標限額為 15 億元
【正確答案】D
在地方政府債券的承銷中，承銷團成員最低。最高投標限額按招標量的一定比例計算，具體是甲類成員最低/最 高投標限額分別為招標量的 3%，30%;乙類成員最低/最高投標限額分別為招標量的 0.5%, 10%。單一標位最低投標 限額為 0.2 億元，最高投標限額為 30 億元。投標量變動幅度為 0,1 億元的整數(shù)倍。
第 2 題
記名股票的特點不包括( )。
A、股東權(quán)利歸屬于記名股東
B、可以一次或分次繳納出資
C、安全性較差
D、轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制
【正確答案】C
記名股票特點有⑴股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。⑶轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制。(4) 便于掛失，相對安全。
第 3 題
以下各類基金中，風險最大的是()。
A、衍生工具基金
B、債券基金
C、股票基金
D、指數(shù)基金
【正確答案】A
風險最大的是衍生工具基金。
第 4 題
上海證券交易所( )開始營業(yè)。
A、1990 B、1991 C、1987 D、1978
【正確答案】A
1990 年 11 月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立。同年 12 月開始營業(yè)。
第 5 題(本題 1 分)
股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設(shè)定一個( ),在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán)。
A、股權(quán)交易曰
B、股權(quán)登記日
C、股權(quán)發(fā)行日
D、股權(quán)認購日
【正確答案】B
普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時設(shè)定一個股權(quán)登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán)在此日期后認購普通股票的該股東不享有優(yōu)先認股權(quán)。
第 6 題
下列關(guān)于深圳證券交易所規(guī)定的說法，錯誤的是( )。
A、臨時停牌期間，可以繼續(xù)申報
B、臨時停牌期間，不能撤銷申報
C、復牌后對己接受的申報進行先復牌集合競價
D、復牌后對已接受的申報進行完復牌集合競價后進行收盤集合競價
【正確答案】B
深圳證券交易所規(guī)定臨時停牌期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報。深圳證券交易所于 14：57 其復牌并對己接受的申報進行復牌集合競價，再進行收盤集合競價。
第 7 題
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會對涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機構(gòu)工作人員的賬戶可以予以( )。
A、凍結(jié)
B、司法機關(guān)扣劃
C、扣劃
D、查詢
【正確答案】D
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會可以對涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶予查詢，對涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的申請司法機關(guān)予以凍結(jié)。
第 8 題
根據(jù)規(guī)定， ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,
A、80%
B、70%
C、60%
D、50%
在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
第 9題
上海證券交易所的綜合指數(shù)不包括( )。
A、上證 A 股指數(shù)
B、上證 380 指數(shù)
C、上證綜合指數(shù)
D、新上證綜合指數(shù)
【正確答案】B
上海證券交易所的綜合指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、新上證綜合指數(shù)、上證 A 股指數(shù)、B 股指數(shù)及工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)等。
第 10題
一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，這是由于債券( )。
A、流動性差，風險相對較大
B、流動性差，風險相對較小
C、流動性強，風險相對較大
D、流動性強，風險相對較小
【正確答案】A
一般來說，期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些而期限較短的債券流動性強，風險相對較小，票面利率就可以定得低一些。
第 11 題
關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是( )。
A、針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行
B、采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C、收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅
D、采用電子方式記錄債權(quán)
【正確答案】C
收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅,
第 12 題
我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是( )。
A、協(xié)商定價方式
B、詢價方式
C、上網(wǎng)競價方式
【正確答案】B
股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。
第 1 題單選題
資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是( )。
Ⅰ.政府機關(guān) Ⅱ.金融機構(gòu) Ⅲ.大型工商企業(yè) Ⅳ.個人投資者
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機構(gòu)或者大型工商企業(yè)。
第 2 題單選題
屬于公司型基金特征的是( )。
I .基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)
II.按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上
III.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
IV. 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似;設(shè)有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
【正確答案】B
契約型基金和公司型基金的投資者地位不同;契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公型基金的購買者購買基金公司股票后成為該公司的股東
第 3 題
參與證券投資的金融機構(gòu)包括( )。
I.中央銀行
Ⅱ.銀行業(yè)金融機構(gòu)
Ⅲ. 債券經(jīng)營機構(gòu)
Ⅳ. 保險經(jīng)營機構(gòu)
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)以及其他金融機構(gòu)等。
第 4題
金融期權(quán)的主要功能有( )。
Ⅰ.投資功能
Ⅱ.套期保值功能
Ⅲ.籌資功能
Ⅳ.價格發(fā)現(xiàn)功能
A.ⅠⅣ B.ⅠⅡ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅲ Ⅳ
第 5 題
境外上市外資股包括( )
I.H 股 Ⅱ.B 股 Ⅲ. N 股 Ⅳ. S 股
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
常識題，B 股屬于境內(nèi)上市外資股。
第 6 題
股權(quán)分置是指 A 股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為( )。
I.流通股
Ⅱ. 非流通股
Ⅲ. 普通股
Ⅳ.優(yōu)先股
A、I.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、I.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
【正確答案】A
股權(quán)分置是指 A 股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。這是我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。
第 7題
契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。
I.資金性質(zhì)不同
Ⅱ. 投資者的地位不同
Ⅲ. 基金的營運依據(jù)不同
Ⅳ. 發(fā)行規(guī)模不同
A、I.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、I.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】C
契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(1)資金的性質(zhì)不同。(2)投資者的地位不同(3)基金的營運依據(jù)不同。
第 8 題
一股來說，債券具有的特征包括( )。
I. 流動性
Ⅱ. 永久性
Ⅲ. 安全生
Ⅳ. 收益性
A、I.ⅢⅡ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、I.ⅡLⅣ
D、I.ⅡⅢ.Ⅳ
【正確答案】C
債券的特征包括⑴償還性。⑵流動性。⑶安全性。(4)收益性。
第 9 題
按不同標準劃分，金融市場可分為( )。
I. 貨幣市場和資本市場
Ⅱ. 外匯市場和金融衍生品市場
Ⅲ. 發(fā)行市場和流通市場
Ⅳ. 國際金融市場和國內(nèi)金融市場
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】D
1.按照所交易金融資產(chǎn)的期限劃分，金融市場可分為貨幣市場和資本市場。2.按照組織方式劃分，金融市場可分為有組織的市場和無組織的市場。3.按照金融資產(chǎn)的新舊程度不同，金融市場可分為發(fā)行市場和流通市場。4.按照金融資產(chǎn)的性質(zhì)不同，金融市場可分為股權(quán)市場和債權(quán)市場。5.按照開放程度不同，金融市場可分為國內(nèi)金融市場和國際金融市場。
第 10 題
金融衍生工具市場的功能包括( )。
I.價格發(fā)現(xiàn)
Ⅱ. 套期保值
Ⅲ. 投機獲利
Ⅳ. 融通資金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
金融衍生工具市場的功能編輯知識點批量⑴價格發(fā)現(xiàn)功能。⑵套期保值功能(又被稱為”風險管理功能")。套期保值是金融衍生工具市場最早具有的基本功能。⑶投機獲利手段。
第 12 題
下列關(guān)于風險與暴露的描述中，正確的是( )
I. 風險與暴露如影隨形，緊密結(jié)合
Ⅱ. 暴露反映的是風險資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)
Ⅲ. 風險是一種可能性
Ⅳ.沒有風險暴露就沒有風險
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
風險與暴露如影隨形，緊密結(jié)合。沒有風險暴露就沒有風險，也就無所謂金融風險了。同時，暴露與風險又具有不同的內(nèi)涵，暴露反映的是風險資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)，而風險是一半可能性。風險暴露的程度可以用暴露和風險同時加以刻畫。
第 13 題
存款準備金的類別一般分為( )。
I.活期存款準備金
Ⅱ. 定期存款準備金
Ⅲ. 超額準備金
Ⅳ. 儲蓄存款準備金
A、I.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】D
選項四個都屬于存款準備金的類別。
第 14 題
金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點具體表現(xiàn)為( )。
I.結(jié)算方式不同
Ⅱ.交易對象不同
Ⅲ.交易方式不同
Ⅳ.交易目的不同
A、Ⅱ.Ⅲ
B、I.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】D
金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點主要表現(xiàn)為(1)交易對象不同。(2)交易目的不同。(3)交易價格的含義不同。(4)交易方式不同。(5)結(jié)算方式不同。
第 15題
我國的國際債券主要有( )
I .政府債券
Ⅱ .金融債券
Ⅲ. 特種債券
Ⅳ. 可轉(zhuǎn)換公司債券
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
我國的國際債務(wù)主要有政府債券金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。