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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題5
第 1 題
下列屬于合格投資者的是( )。
A、個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬元人民幣
B、個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬元人民幣
C、公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 100 萬元人民幣
D、公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于 1 000 萬元人民幣
【正確答案】A
合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一 的單位和個(gè)人①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬元人民幣;②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低 于 1000 萬元人民幣。
第 2 題
證券交易所要求會(huì)員( )編制庫存證券報(bào)表。
A、按日
B、按月
C、按季
D、按旬
【正確答案】B
證券交易所要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月 5 日前報(bào)送證券交易所。
第 3 題
誠信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為( )年。
A、1
B、3
C、5
D、10
【正確答案】B
獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效 力期限為 5 年。
第 4 題
上市公司最近 3 年連續(xù)虧損，且在其后( )個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正確答案】A
上市公司最近 3 年連續(xù)虧損，且在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。
第 5 題
下列選項(xiàng)不屬于證券研究報(bào)告可以使用的信息來源的是
A、證券公司合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息
B、經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息
C、內(nèi)幕信息
D、上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息
【正確答案】C
證券研宄報(bào)告可以使用的信息來源包括①政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市 場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息;②上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息;③上 市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會(huì)、新 聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)等非正式公告方式發(fā)布的信息;④證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過上市公司 調(diào)研或者市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開 重大信息除外;⑤證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取
第 6 題
客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )，單獨(dú)立戶管理。
A、證券交易所
B、證券登記結(jié)算公司
C、證券公司
D、商業(yè)銀行
【正確答案】D
客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。
第 7 題
下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A、將自營賬戶借給他人使用
B、委托其他證券公司代為買賣證券
C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
【正確答案】C
《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者 利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的 時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶 之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
第 8 題
下列屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是( )。
A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件
B、客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊(cè)申淸表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
C、客戶填寫機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表，并提供有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加 蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D、客戶填寫合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)登記表
【正確答案】C
A、B 項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶的內(nèi)容;D 項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開立證 券賬戶的內(nèi)容。
第 9 題
對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A、1; 5
B、1; 10
C、3; 5
D、3; 10
【正確答案】D
對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單 位處 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。
第 10 題;
設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)送募股申請(qǐng)及相關(guān)文件。
A、工商局
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、銀監(jiān)局
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【正確答案】D
設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件。
第 11 題;
向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A、 3000
B、 4000
C、 5000
D、 6000
【正確答案】C
《中華人民共和國證券泫》第 32 條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬 7 的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
第 12 題
《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定( )，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。
A、信息隔離制度
B、業(yè)務(wù)隔離制度
C、跨墻管理制度
D、人員隔離制度
【正確答案】C
證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。
第 13 題(;本題 1 分;)
客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )億股或流通市值不低于( )億元。
A、1; 5
B、2;5
C、5;8
D、2;8
【正確答案】D
客戶融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通用 本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元。
第 1 題
下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中的防火墻制度正確的是( )。
I. 確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離
II. 自營 業(yè)務(wù)的研宄決策、投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立
III. 自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算中、后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門和崗位負(fù)責(zé)
IV. 應(yīng)形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后臺(tái)相互制衡的監(jiān)督機(jī)制
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
第 2 題
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券賬戶管理主要包括( )。
I .證券賬戶的開立
II.證券賬戶掛失補(bǔ)辦
III.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更
IV. 證券賬戶合并與注銷
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
第 3 題
下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有( )。
I. 證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦
II. 賬戶的開立、信息變更、注銷
III. 賬戶信息比對(duì)與報(bào)送
IV. 合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅳ
【正確答案】A
賬戶管理主要包括賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休明 賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送;客戶賬戶檔案管理等。
第 4 題(本題 1 分)
上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括 o 。
I .負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管
II.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管
Ⅲ.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理
IV.辦理信息披露事務(wù)等事宜
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ
【正確答案】c
董事會(huì)秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項(xiàng)職責(zé)一是負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議 的籌備和文件保管;二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理(包括股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。
第 5 題
證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明( )。
I.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
II.代銷、包銷證券的種類、數(shù)是、金額及發(fā)行價(jià)格
III.代銷、包銷的期限及起止日期
IV.違約責(zé)任
A、I .II
B、II III IV
C、I.IV
D、I . II .III. IV
【正確答案】D
第 6題;
以下選項(xiàng)中，具有法人資格的是( )。
I . 有限責(zé)任公司
II. 股份有限公司
III. 子公司
IV. 分公司
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ
【正確答案】D
分公司沒有法人資格。
第 7 題
關(guān)于公司設(shè)立登記程序，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
I .公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)
II.設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請(qǐng)人
II.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由監(jiān)事會(huì)作為申請(qǐng)人
IV.設(shè)立國有獨(dú)資公司只能由國家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)人
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ
【正確答案】C
公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的 代表或共同委托的代理人作為申請(qǐng)人;設(shè)立國有獨(dú)資公司應(yīng)由國家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或國家授權(quán)的部門作 為申請(qǐng)人;設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請(qǐng)人。
第 8 題(本題 1 分)
下列具有法人資格的有( )
I . 分公司
II. 子公司
III. 母公司
IV. 總公司
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。
第 9 題
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù);應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。
I . 融資融券證券賬戶
II. 融資專用資金賬戶
III. 客戶信用交易擔(dān)保、資金賬戶
IV. 信用交易資金交收賬戶
A.ⅠⅢ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
【正確答案】D
證券公司信用賬戶證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分引開立融 券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在 按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分引開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易 擔(dān)保資金賬戶
第 10 題
對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形包括( )。
I .公司連續(xù) 3 年不向股東分配利潤，而公司該 3 年連續(xù)盈利;并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的
II. 公司合并的
III. 公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的
IV. 公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修章程使公司存續(xù)的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán):(1)公司連續(xù) 5 年不向股東分配利潤，而公司該 5 年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解 散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。
第11題
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，錯(cuò)誤的是( )。
I . 挪用客戶資產(chǎn)
II. 證券金融產(chǎn)品的一般推介材料和相關(guān)信息
III. 接受客戶全權(quán)委托
IV. 違背客戶意愿
A.Ⅰ Ⅳ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客 戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物:或違規(guī)向客戶提供資金 或有價(jià)證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者 假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;代理買賣法律規(guī)定不得買.
第 12 題;
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢査時(shí)，有權(quán)采取的措施包括( )。
I. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明
II. 進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢査
III. 查閱、復(fù)制與檢査事項(xiàng)有關(guān)的文件資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
IV. 檢査證券公司的計(jì)算機(jī)倍息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A、I .II.IV
B、I III
C、I. II.III.IV
D、II.Ill
【正確答案】C
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行 檢查(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明。(2)進(jìn)入證 券公司的辦公場(chǎng)所或者營業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資枓，對(duì)可能被 轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資枓、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
第 13 題
關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)托管,下列說法中錯(cuò)誤的有( )。
I .證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管
II. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開立的資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是”證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 名稱"
III. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
IV. 資產(chǎn) 托管機(jī)構(gòu)可以將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其管
【正確答案】B
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開立的資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”;證券賬戶名稱 應(yīng)當(dāng)是”證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”;資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管的集合資產(chǎn) 管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)要嚴(yán)格分開。
第 14 題
下列屬于操作證券市場(chǎng)行為的是( )。
I .單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
II. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
III. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
IV. 知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】 A
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)(1)單獨(dú)或者通過合謀，集 中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。⑵ 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易 量。⑶在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。⑷以其他手段 操縱證券市場(chǎng)。
第 15 題
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，為評(píng)估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客戶基本情況有( )
I. 工作情況
II. 投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好
III. 身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況
IV. 金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
【正確答案】c
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資 目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。