證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)的怎么樣啦?出國留學(xué)網(wǎng)小編為你精心準(zhǔn)備了2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題4，希望能夠幫助到你，想知道更多相關(guān)資訊，請關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題4
第 1 題
利用未公開信息交易的，處?年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5倍以下罰金。
A、3
B、5
C、10
D、15
【正確答案】B
利用未公開信息交易的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5倍以下罰金
第 2 題
下列說法錯誤的是( )。
A、虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正
B、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正
C、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正
D、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由省級以上人民政府財政部門責(zé)令改正
【正確答案】D
公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上政府財政部門責(zé)令改正，并處以 5萬元以上萬元以下的罰款。
第 3 題
證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的方式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A、集中交易
B、分散交易
C、競價交易
D、大宗交易
【正確答案】A
證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其也方式。
第 4 題
股份有限公司的設(shè)立方式包括發(fā)起設(shè)立和( )。
A、復(fù)雜設(shè)立
B、募集設(shè)立
C、簡單設(shè)立
D、先后設(shè)立
【正確答案】B
我國《公司法》第 78 條規(guī)定，股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。發(fā) 起設(shè)立章程上較為簡便。
第 5 題
下列不屬于上市證券的是( )。
A、人民幣普通股
B、基金券
C、人民幣優(yōu)先股
D、國債
【正確答案】C
上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券①人民幣普通股;②基金券;③認(rèn)股權(quán)證;④國債;⑤公司或企業(yè)債券。
第 6 題
下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。
A、客戶信用資金臺賬
B、融券專用證券賬戶
C、客戶信用證券賬戶
D、客戶信用資金賬戶
【正確答案】B
融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資 金賬戶。B 項屬于證券公司信用賬戶。
第 7 題
《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A、公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B、公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D、公開發(fā)行證券^條件和程序、公并發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報
送募股申請及文件資料
【正確答案】C
中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項 A、B、D 外，還包括①報送申請核準(zhǔn)發(fā)行 證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證發(fā)行的信息披露、向 不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;④證券承銷的期限、發(fā)行價
格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。
第 8 題;
母公司組成子公司的方式包括( )和收購股份控制已有的公司。
A、投資設(shè)立新的公司
B、設(shè)立國內(nèi)分部
C、設(shè)立分支機構(gòu)
D、設(shè)立國外分部
【正確答案】A
母公司組成子公司可以有兩種方式，一是投資設(shè)立新的公司;二是通過收購股份控制己有的公司。
第 9 題
下列說法錯誤的是( )。
A、機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)
B、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng); 在處分后 5 日內(nèi)向協(xié)會報告
C、協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D、協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證」 管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
【正確答案】B
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分 的，該機構(gòu)應(yīng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會報告。
第 10 題
對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，下列說法錯誤的是( )。
A、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)
B、系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼
C、申請人的初始密碼是隨機無規(guī)律
D、申請人初始密碼的第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字
【正確答案】C
申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字，故選項 C說法錯誤。
第 11 題
上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起 2 個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告,報記載事項不包括( )。
A、公司財務(wù)會計報告制經(jīng)營情況
B、涉及公司的重大訴訟事項
C、未發(fā)行的股票、公司債券變動情況
D、提交股東大會宙議的重要事項
【正確答案】C
第 12 題
以下不符合證券業(yè)人員資格的是( )。
A、年滿 18 歲的在校大學(xué)生
B、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
C、具有初中學(xué)歷
D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員
【正確答案】C
第 13 題
企業(yè)法人合并應(yīng)當(dāng)在主管部門或?qū)徟鷻C關(guān)批準(zhǔn)后( )日內(nèi)，向登記主管機關(guān)申請辦理登記。
A、10
B、15
C、20
D、30
【正確答案】D
第 14 題
下列說法錯誤的是( )。
A、證券服務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時向證券監(jiān)督機構(gòu)報告
B、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定
C、特殊情況下，法人可以出借自己或他人的證券賬戶
D、任何人都不得挪用公款買賣證券
【正確答案】C
第 15 題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正確答案】B
第 16 題
非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )。合格投資者累計不得超過( )。
A、100 人
B、20 人
C、200 人
D、300 人
【正確答案】C
第 17 題
涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷、建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶托管和撤銷指定交易與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核、復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
【正確答案】A
第 18 題
下列選項不屬于證券公司及其從業(yè)人員禁止行為的是( )。
A、未被客戶的委托為其買賣證券
B、在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D、未經(jīng)客戶的委托，假借客戶的名義買賣證券
【正確答案】B
第 19 題
財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A、3
B、5
C、7
D、10
【正確答案】B
第 20 題
能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離的制度是( )。
A、逐日盯市制度
B、風(fēng)險預(yù)警制度
C、防火墻制度
D、保證金制度
【正確答案】C
第 1 題
以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為( )。
I .共益權(quán) II.自益權(quán) III.單獨股東權(quán) IV.少數(shù)股東權(quán)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
【正確答案】A
以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán) 和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。
第 2 題;
申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有( )。
I . 執(zhí)業(yè)注冊申請表
II. 身份證復(fù)印件
III. 學(xué)歷證書復(fù)印件
IV. 具有 1 年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
A.ⅠⅡ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】C
申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交下列書面材料:執(zhí)業(yè) 注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有 2 年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證 明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。
第 3題
下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有( )。
I .證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動
II. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn) 行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存
III. 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊;建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程
IV. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計;離任審計結(jié)束前,被審計人員可以離職
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違 規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追宄，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理
第 4 題
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供( )等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時査詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人 的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
Ⅰ.電話 Ⅱ.網(wǎng)上查詢 Ⅲ.書面查詢 Ⅳ.在營業(yè)場所公式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅣ
【正確答案】B
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間 內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
第 5 題
證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求( )。
I.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話， 證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼
II.將"薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式，營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案
對”薦股軟件"產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及戶 將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶
III. 遵循客戶適當(dāng)行原則，制定了解客戶的制度和流程，險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?BR> IV. 公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ
【正確答案】A
略。
第 6 題
證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
I . 全資擁有
II. 控股
III. 其他
IV. 被同一機構(gòu)控制
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務(wù) 能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
第 7 題
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
I 首次公開發(fā)行股票并上市
II 上市公司發(fā)行新股
III 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
IV 上市公司配發(fā)行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)⑴首次公開發(fā)行股票并上 市。⑵上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。⑶中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。
第 8 題
下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是( )。
I . 私募基金是通過非公開方式募集基金
II. 公募基金面向不確定的廣大的公眾
III. 私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者
IV. 私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】C
一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露;而私基金的要求則低得多。
第9 題
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶( )。
I . 財產(chǎn)和收入狀況
II. 投資經(jīng)驗
III. 金融知識
IV. 投資目標(biāo)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資 目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
第 10 題
證券投資顧問不得通過( )作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
I. 電視 II. 廣播 III. 網(wǎng)絡(luò) IV. 報刊
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
證券投資顧問不得通過電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、報刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
第 11 題
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括( )。
I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
II.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
III.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
IV.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
【正確答案】B
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第 12 題
下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是( )。
I .證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)
II.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
III.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息
IV.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)走之一是禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證 券投資顧問服務(wù)費用。故 D 項說法錯誤。
第 13題
證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用( )。
I . 自有資金
II. 自有證券
III. 依法取得處分權(quán)的證券
IV. 依法籌集的資金
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ
【正確答案】A
證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者 依法取得處分權(quán)的證券。
第 14 題
基金銷售機構(gòu)包括( )。
I.中國證監(jiān)會
II.商業(yè)銀行
III.證券公司
IV.證券投資咨詢機構(gòu)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
【正確答案】B
基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，其他機構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。
第 15 題
設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。
I .有限責(zé)任公司的全體股東或股份有限責(zé)任公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書
II. 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
III. 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
IV. 國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
A、I .II .III
B、I II.IV
c、I . III. IV
D、II.III.IV
【正確答案】B
設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件:(1)有限責(zé)任公司的爸 體股東或股份有限責(zé)任公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。(2)全體股東或者發(fā)起 指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
第16題
可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括( )。
I. 嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的
II. 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致 使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
III. 組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
IV. 其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
【正確答案】B
有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施(1)嚴(yán)重違反法律、行政法 規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。⑵違反法律、行政法規(guī)，或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為 特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受待別嚴(yán)重?fù)p害的。 ⑶組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的。⑷其他違 反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)待別嚴(yán)重的。
第 17題
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列( )事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
I .首次公開發(fā)行股票并上市
II.上市公司發(fā)行新股可轉(zhuǎn)換公司債券
III.增資擴股
IV.配股
A.ⅠⅡ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】A
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)(1 )首次公開發(fā)行股票并上 市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。
第 18 題
下列選理中屬于合格投資者的是( )。
I . 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 200 萬元人民幣
II. 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣
III. 公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 2000 萬元人民幣
IV. 公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一 的單位和個人(1)個人或者金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不 低于 1000 萬元人民幣。
第 19題
證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括( )。
I. 違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
II . 操縱市場
III. 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
IV. 以內(nèi)羃交易
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
證券公司自菅業(yè)務(wù)時的禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營 業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券:違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重 大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證豎會禁止的其他行為。
第 20 題
誠信信息查詢記錄包括( )。
I.査詢者 II .查詢對象 III. 查詢原 IV.查詢時間
A、I .III
B、I .II III.IV
C、II .III.IV
D、I .III.IV
【正確答案】B
誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)客、 查詢時間等情況。