證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)好了嗎?小編為你精心準(zhǔn)備了2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題3，希望能夠幫助到你，想知道更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題3
第 1 題
發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以( )的罰款。
A、3 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下
B、3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下
C、3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下
D、5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下
【正確答案】C
發(fā)行人、上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其 他直接責(zé)任人員給予警告,并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際 控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告，并處以 30 萬(wàn)元以上60 萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。
第 2 題
在《并購(gòu)重組共性問(wèn)題審核意見(jiàn)關(guān)注要點(diǎn)》中，在上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓和權(quán)益變動(dòng)方面的關(guān)注內(nèi)容不包括( )。
A、增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中是否存在非法募資行為
B、相關(guān)報(bào)告期內(nèi)是否存在股東超過(guò)法定人數(shù)限制的情形
C、律師和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)是否充分核查其以往合理期間內(nèi)的納稅合規(guī)情況
D、標(biāo)的公司股權(quán)在相關(guān)報(bào)告期內(nèi)涉及債轉(zhuǎn)股的，相關(guān)債權(quán)債務(wù)是否真實(shí)有效，相關(guān)轉(zhuǎn)股程序是否完備、合法、有效
【正確答案】C
第 3 題
( )事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。
A、相對(duì)記載
B、任意記載
C、絕對(duì)記載
D、協(xié)商記人
【正確答案】A
相對(duì)記載事項(xiàng)公司章程的相對(duì)記載事項(xiàng)，是指法律列舉規(guī)定了某些事項(xiàng)，但這些事項(xiàng)是否記入公司章程， 全由章程制定者決定。相對(duì)記載事項(xiàng)，非經(jīng)載明于章程，不生效力。
第 4 題
保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告， 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
A、2
B、3
C、4
D、5
【正確答案】D
保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān) 會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
第 5 題
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為遠(yuǎn)聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，有協(xié)會(huì)變更該人員職業(yè)注冊(cè)登記。
A、7
B、10
C、15
D、20
【正確答案】B
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合 同的,聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
第 6 題
( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A、融券專(zhuān)用證券賬戶
B、融資專(zhuān)用資金賬戶
C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
【正確答案】D
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的券。
第 7 題
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。
A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
B、可以接受他人委托從事證券投資
C、可以向委托人承諾證券投資收益
D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
【正確答案】A
證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括不可以接受他 人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市 場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。
第 11 題
向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)( )人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
A、50
B、100
C、150
D、200
【正確答案】D
向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò) 200 人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股。
第 12 題
證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A、10%
B、15%
C、50%
D、100%
【正確答案】D
證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%。
第 13 題
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起 1 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A、15
B、30
C、45
D、60
【正確答案】B
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申 請(qǐng)，自受理之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
第 14 題;
下列不屬于證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況的時(shí)間的是( )。
A、每月
B、每季
C、每半年
D、每年
【正確答案】B
根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況，并且每年 要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所報(bào)送年檢報(bào)告，其中自營(yíng)業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。
第 15 題
證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的( )。
A、25%
B、30%
C、35%
D、40%
【正確答案】B
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第 9 條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。
第 16 題
客戶只能與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A、1
B、3
C、5
D、7
【正確答案】A
客戶只能與[家證券公司簽訂融資融券合同，向 1 家證券公司融入資金和證券。
第 17 題
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循( )。
A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則
C、客觀原則
D、及時(shí)性原則
【正確答案】A
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng) 險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。
第 18 題
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，要求具備( )年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正確答案】C
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
第 19 題
設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本是( )。
A、認(rèn)繳資本
B、實(shí)繳資本
C、注冊(cè)資本
D、實(shí)收資本
【正確答案】B
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求注冊(cè)資本是實(shí)繳資本。
第 20 題
下列選項(xiàng)中，( )不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件。
A、發(fā)起人住址
B、發(fā)起人姓名
C、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)
D、發(fā)起人出資種類(lèi)
【正確答案】A
設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)印 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件，專(zhuān) 括發(fā)起人姓名或者名稱(chēng)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類(lèi)及驗(yàn)資證明。
第1 題
保薦代表人出現(xiàn)下列( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。
I .在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)査工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充 分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范
II.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
III.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
IV.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】A
保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市 場(chǎng)禁入的措施(1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工 作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。(2)通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)銷(xiāo) 取不正當(dāng)利益。(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。(4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù) 機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。(5)參與組織制的與保薦工作相關(guān)文件有 在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第 2 題
董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得采取的行為有( )。
I.挪用公司資金
II.將公司資金以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)
III.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保
IV.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
【正確答案】A
第 3 題
有下列( )情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)督措施未滿 2 年
Ⅱ.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
Ⅲ. 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
Ⅳ. 已取得證券從業(yè)資格
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
第 4 題
證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在( )等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。
Ⅰ.機(jī)構(gòu) Ⅱ.人員 Ⅲ.信息 Ⅳ.賬戶
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
【正確答案】B
證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在 機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。
第 5 題
下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
I . 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
II. 客戶資料的保密性
III. 客戶指令的權(quán)威性
IV. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ Ⅳ
【正確答案】A
考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
第 6 題;
收購(gòu)要約的期限可以是( )日。
I . 20
II. 35
III. 50
IV.65
A.ⅠⅡ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
收購(gòu)要約的期限不得少于 30 日，并不得超過(guò) 60 日。
第 7 題
上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)( )。
I . 購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到 50%以上
II. 購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比存
III. 購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到 50%以上; 且超過(guò) 5000 萬(wàn)元人民幣。
IV. 上市公司向收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)人購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生
A、I II.IV
B、III. IV
C、1 . II .III
D、I .II.III.IV
【正確答案】D
該題考察上市公司重大性資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)
第 8 題
證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及( )事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
I. 變更業(yè)務(wù)范圍
II.變更主要股東
III.變更公司形式
IV.公司合并、分立
A.Ⅰ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
【正確答案】C
證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公 司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第 9 題
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是( )。
I .在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
II.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人
III.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密
IV.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
【正確答案】B
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求，辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的資枓關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí) 施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。
第 10 題
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立( )。
I . 融券專(zhuān)用證券賬戶
II. 融資專(zhuān)用資金賬戶
III. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
IV.以客戶信用交易擔(dān)保資僉賬戶
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】C
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶和客戶信用交擔(dān)保資金賬戶
第 11 題
下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)信息的是( )。
I . 協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息
II. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息
III. 會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
IV. 從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
【正確答案】C
公開(kāi)信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的會(huì)員和從業(yè)入員基本 息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開(kāi)遣責(zé)自律懲戒決 定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開(kāi)的其他誠(chéng)信信息。
第 12 題
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括( )。
I .反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分
II. 銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式
III. 對(duì)基僉持有人的持續(xù)跟務(wù)責(zé)任
IV. 基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅳ
【正確答案】A
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的才 利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)客(1)銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料 E 保存方式。(3)對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。(4)反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分。(5)基金銷(xiāo)售信息交換, 資金交收權(quán)利義務(wù)。
第 13 題
下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )
I.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 II .業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性
III.客戶指令的權(quán)威性 IV.客戶資料的保密性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】D
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)或 性。(4)客戶資料的保密性。
第 14 題
證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )。
I. 風(fēng)險(xiǎn)收益特征
II . 基本性質(zhì)
III. 發(fā)行依據(jù)
IV. 投資安排
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn) 收益特征、管理費(fèi)用等信息。
第 15 題
監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括( )。
I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的自律管理
II. 證券公司的內(nèi)部控制
III. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
IV. 證券交易所的監(jiān)督
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】c
監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。