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2019證券從業(yè)資格證金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題1
第1 題
( )是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。
A、信息披露的監(jiān)管
B、公司治理監(jiān)管
C、并購重組監(jiān)管
D、公司合并監(jiān)管
【正確答案】A
對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等.其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上 公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。
第 2 題
以下不屬于利率衍生工具的是( )。
A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B、利率期貨
C、利率期權(quán)
D、信用互換
【正確答案】D
利率衍生工具主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。
第 3 題
按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為( )。
A、交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具
B、獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具
C、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D、金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換
【正確答案】B
金融衍生工具可以按照基礎(chǔ)工具的種類、風(fēng)險(xiǎn)一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分類。其中, 根據(jù)產(chǎn)品的形態(tài)，金融衍生工具可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。
第 4 題
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A、1
B、2
C、3
D、4
【正確答案】B
考核證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。
第 5 題
( )是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
A、證券投資基金業(yè)務(wù)
B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、投資咨詢服務(wù)
D、企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
【正確答案】A
目前，我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù);此外， 基金管理公司還可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、第一章金融市場(chǎng)體系業(yè)務(wù)等。其中，證券 投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)朋務(wù)。
第 6 題
在( )下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
A、分級(jí)結(jié)算制度
B、結(jié)算參與人制度
C、貨銀對(duì)付的交收制度
D、凈額結(jié)算制度
【正確答案】A
在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系 參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
第 7 題
下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是( )
A、健全
B、合理
C、及時(shí)
D、獨(dú)立
【正確答案】C
證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。
第 8 題
按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為( )白 上下 3%。
A、前收盤價(jià)
B、最近申報(bào)價(jià)
C、最近成交價(jià)
D、前開盤價(jià)
【正確答案】C
按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效 價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 3%。
第 9 題
除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為( )。
A、奇異型期權(quán)
B、現(xiàn)貨期權(quán)
C、期貨期權(quán)
D、看跌期權(quán)
【正確答案】A
除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型
期權(quán)通常被稱為奇異型期 權(quán)。
第 10題
證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易 的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或 者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營利的行為，稱為( )。
A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B、證券自營業(yè)務(wù)
C、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D、證券代理業(yè)務(wù)
【正確答案】B
證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上 市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資 券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲 取營利的行為。
第 11 題
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí) 標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
A、獨(dú)立性
B、客觀性
C、公正性
D、一致性
【正確答案】D
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則.對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng) 級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。
第 12 題
基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于( )。
A、己上市股票
B、非上市股票
C、已上市交易的債券
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
【正確答案】B
我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn)上市交易的股票、債券;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
第 13 題
預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨( )。
A、空頭
B、多頭
C、對(duì)沖
D、交割
【正確答案】B
與所有有價(jià)證券交易相同，期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者也會(huì)利用對(duì)未來期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易。預(yù)計(jì)價(jià)格上 漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭，反之則建立空頭。投機(jī)者的存在對(duì)維持市場(chǎng)流動(dòng)性具有重大意義，當(dāng)然。過度的投 機(jī)必須受到限制。
第 14 題
股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，在( )個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A、18
B、6
C、24
D、12
【正確答案】D
股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定自改革方案實(shí)施之日起，在 12 個(gè)月內(nèi)不得上市交 易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù) 5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原 非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在 12 個(gè)月內(nèi)不得超過 5%，在 24 個(gè)月內(nèi)不得超過 10%。
第 15 題
我國證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是( )。
A、會(huì)員大會(huì)
B、專門委員會(huì)
C、董事會(huì)
D、理事會(huì)
【正確答案】D
理事會(huì)是我國證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
第 16 題
關(guān)于上證 50 指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A、上證 50 指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算
B、上證 50 指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前 50 位的股票組成樣本
C、指數(shù)以 2003 年 12 月 31 日為基日，以該日 50 只成分股的調(diào)整市值為基期。基數(shù)為 1000 點(diǎn)
D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)出現(xiàn)非交易因
素的變動(dòng)時(shí).采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
【正確答案】B
上證 50 指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證 180 指數(shù)樣本中選擇排名前 50 位的股票組成樣本。
第17 題
全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )
A、10 萬元，1 萬 B、10 萬，1000 萬 C、1 萬，1000 萬 D、100 萬，1 萬
【正確答案】A
全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額 10 萬，交易單位為債券面額1 萬元。
第 18 題
有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn) X 股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為甲的買進(jìn)價(jià)為 10.70 元，時(shí)間是 13.35 乙的買進(jìn)令為 10.40 元，時(shí)間是 13 40;丙的買進(jìn)價(jià)為 10.75 元，時(shí)間是 13 55; 丁的買進(jìn)價(jià)為 10.40 元，時(shí)間是 14 00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。
【正確答案】B
證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)買入申報(bào)，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。
第 19 題
基金起源于( )。
A、英國 B、日本 C、德國 D、美國
【正確答案】A
一般認(rèn)為，基金起源于英國，是在 18 世紀(jì)末 19 世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
第 1 題
基金份額持有人的權(quán)利包括( ).
I .分享基金財(cái)產(chǎn)收益
II. 依法轉(zhuǎn)讓持有的基金份額
III. 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料
IV. 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利分享基金財(cái)產(chǎn)收益;參與分配清算后的剩 余基金財(cái)產(chǎn);依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì);對(duì) 基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;對(duì)基金管理人、 基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;基金合同約定的其他權(quán)利。
第2 題
關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中正確的是( ).
I .證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
II .證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
III.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
IV.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
A、I .II .III. IV
B、I III.IV
C、I .II.IV
D、II III.IV
【正確答案】 B
證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第 3 題
下列各項(xiàng)中，屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是( )。
I.信息披露的監(jiān)管
II.公司治理監(jiān)管
III. 并購重組的監(jiān)管
IV. 內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是 對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對(duì)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。
第 4 題
設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
I . 注冊(cè)資本不低于 5000 萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
II. 主要股東最近 5 年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于 3 億元人民幣
III. 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
IV. 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A、II .III
B、I.II.IV
C、I. II.III
D、III. IV
【正確答案】D
設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并具備下列條件(1)有符合《中華人民共 和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣， 且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融 資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近 3 年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3 億元人民 幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管 理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第 5 題
2007 年 3 月 9 日出臺(tái)的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)( )。
I .最近 2 年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
II.己經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
IIL 有 20 名以上執(zhí)業(yè)律師，其中 5 名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)
IV.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
中同證監(jiān)會(huì)與司法部于 2007 年 3 月 9 日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī) 定.鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)①內(nèi)部管理規(guī)范.風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全.執(zhí)業(yè) 水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;②有 20 名以上執(zhí)業(yè)律師.其巾 5 名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有 效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);④最近 2 年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
第 6 題
以下關(guān)于獨(dú)立衍生工具的說法，正確的有( )。
I. 衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)
II. 其價(jià)值隨特定利率等類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)
III. 不要求初始凈投資
IV. 在未來某一日期結(jié)算
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
【正確答案】A
獨(dú)立衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一 種或一種以上特征的工具，具有下列特征其價(jià)值隨特定利率等類似變量的變動(dòng)而變動(dòng);不要求初始 凈投資;在未來某一日期結(jié)算。
第 7 題
證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來
I. 基金管理人
II. 基金托管人
III. 注冊(cè)登記人
IV. 銷售機(jī)構(gòu)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指在基金的后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行甚至導(dǎo) 致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記人、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
第 8題
在我國基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)( )等重大事項(xiàng)審議決定。
I .更換基金管理人
II. 出具業(yè)績報(bào)告
III. 更換基金托管人
IV. 基僉擴(kuò)募
A、II .III
B、I.II.IV
C、I . II .III
D、I .III.IV
【正確答案】D
【試題解析 1 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議; 定(1)提前終止基金合同。(2)基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限。(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。(4)提高基姿 管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。(5)更換基金管理人、基金托管人。(6)基金合同約定的其他事項(xiàng)。
第 9 題
( )屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。
I . 基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用
II. 基金管理費(fèi)
III. 基金發(fā)行費(fèi)
IV. 基金托管費(fèi)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】c
基金發(fā)行費(fèi)不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。
第 10 題
下列選項(xiàng)中，( )屬于金融危機(jī)的特征。
I .經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減
II. 企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條
III. 地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯
IV. 整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
金融危機(jī)的特征是人們基于經(jīng)濟(jì)未來將更加悲觀的預(yù)期，整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值， 經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟(jì)增長受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉、失業(yè)率提 高、社會(huì)普遍經(jīng)濟(jì)蕭條的現(xiàn)象，甚至有時(shí)候伴隨著社會(huì)動(dòng)蕩或國家政治層面的動(dòng)蕩。
第 11 題
證券投資基金收入的構(gòu)成包括( )。
I . 利息收入
II. 營業(yè)收入
III. 變現(xiàn)收入
IV. 投資收益
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入.主要包括利息收入、投資收益以及其 他收人。基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益。
第 12 題
基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)有( )。
I . 提前終止基金合同
II. 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
III. 提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
IV. 更換基金托管人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
《證券投資基金法》第 47 條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán) ①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③ 決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約 定的其他職權(quán)。
第 13題
金融期權(quán)的基本功能包括( )
Ⅰ.套期保值 Ⅱ.投機(jī) Ⅲ.套利 Ⅳ.價(jià)格轉(zhuǎn)移
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
金融期權(quán)的基本功能包括(1)套期保值功能。(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。(3)投機(jī)功能。(4)套利功能。
第 14 題
證券市場(chǎng)的發(fā)展階段有( )。
I .萌芽階段
II.初步發(fā)展階段
III.停滯階段
IV.加速發(fā)展階段
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為五個(gè)階段.即萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復(fù)階段、加速發(fā)展階段。
第 15題
在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是( )。
I .安全性
II.盈利性
III.合規(guī)性
IV.流動(dòng)性
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研宄公司的盈利性、安全性和流動(dòng)性。
第 16 題
有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的李有
( )。
I.公司名稱
II.公司地址
III.公司規(guī)模
IV.公司成立日期
A、I .IV
B、I. II.III.
C、I. III.IV
D、I . II .III.IV
【正確答案】A
《公司法》第 32 條規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下 列事項(xiàng)公司名稱;公司成立日期;公司注冊(cè)資本;股的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日 期;出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。出資證明書由公司蓋章
第17題
鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以 VaR 為核心，其主要優(yōu)勢(shì)有( )。
I . VaR 計(jì)算簡便
II. VaR 考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)
III. VaR 限額是動(dòng)態(tài)的
IV .VaR 限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以 VaR 為核心，輔之敏感性和壓力測(cè)試等形成 不同類型的風(fēng)險(xiǎn)限額組合。其主要有以下優(yōu)勢(shì)(1) VaR 限額是動(dòng)態(tài)的，其可以捕捉到市場(chǎng)環(huán)境和不 同業(yè)務(wù)部門組合成分的變化，還可以提供當(dāng)前組合和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子波動(dòng)特性方面的信息。(2) VaR 陽 額易于在不同的組織層級(jí)以上進(jìn)行交流，管理層可以很好地了解任何特定的頭寸可能發(fā)生多大的潛在 損失。(3) VaR 限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)。(4) VaR 允許人們匯總和分解不同市場(chǎng)和不 同工具的風(fēng)險(xiǎn)，從而能夠使人們深入了解到整個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)狀