證券從業(yè)考試復(fù)習(xí)的怎么樣啦?小編為你精心準(zhǔn)備了2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及答案十，來試試自己的水平吧，想知道更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及答案十
第 1 題
在對(duì)證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、外匯管理局
D、中國(guó)人民銀行
【正確答案】B
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在運(yùn) 反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
第 2 題
在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、12
B、18
C、24
D、36
【正確答案】A
在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的 12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
第 3 題
在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對(duì)于在并購(gòu)重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前 20 個(gè)交易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期， 盤漲跌幅( )的，要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
【正確答案】B
對(duì)于在并購(gòu)重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前上市公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)(前 20 個(gè)變易日公司股價(jià)漲幅超過同期大盤漲跌幅 20%的，要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。
第 4 題
王小姐想購(gòu)買某種債券，她的代理人告訴她，購(gòu)買此債券風(fēng)險(xiǎn)很大，但她執(zhí)意購(gòu)買，那么，王小姐的代理人應(yīng)該( )。
A、代她購(gòu)買
B、根據(jù)實(shí)際情況變通少買
C、如果王小姐對(duì)此債券有過交易記錄就代她購(gòu)買
D、不接受他得委托
【正確答案】A
第 5 題
有限責(zé)任公司經(jīng)理的職權(quán)不包括( )。
A、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議
B、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
C、擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案
D、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針
【正確答案】D
略。
第 6 題
為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是( )。
A、證券投資咨詢
B、證券投資顧問
C、證券投資服務(wù)
D、證券投資經(jīng)紀(jì)
【正確答案】A
略。
第 7 題
當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的( )情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。
Ⅰ.自然人申請(qǐng)變更 Ⅱ.法人申請(qǐng)變更 Ⅲ.合伙企業(yè)申請(qǐng)變更 Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更
A.ⅠⅡ Ⅳ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
略。
第 8 題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。
Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅲ.保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C. Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
【正確答案】B
略。
第 9 題
有限責(zé)任公司的董事會(huì)的職權(quán)是( )。
Ⅰ.執(zhí)行股東會(huì)的決議
Ⅱ.制定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
Ⅲ.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
Ⅳ.修改公司章程
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】B
略。
第 10 題
為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定期貨交易所建立健全( )。
Ⅰ.保證金制度 Ⅱ.每日結(jié)算制度 Ⅲ.漲跌停板制度 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.Ⅲ Ⅳ
【正確答案】A
略。
第 11 題
證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。
A、7
B、10
C、15
D、20
【正確答案】C
證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。
第 12 題
基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。
A、1%
B、2%
C、3%
D、5%
【正確答案】D 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。
第 13 題
下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁人措施的是()。
A、1 至 3 年的證券市場(chǎng)禁入措施
B、3 至 5 年的證券市場(chǎng)禁人措施
C、5 至 10 年的證券市場(chǎng)禁入措施
D、終身的證券市場(chǎng)禁人措施
【正確答案】A 根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第 5 條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括 3 至 5 年貨 證券市場(chǎng)禁入措施;5 至 10 年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
第 14 題
證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過( )個(gè)交易日。
A、1
B、2
C、5
D、10
【正確答案】B
當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于 130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超 過 2 個(gè)交易日。
第 15 題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研宄報(bào)告應(yīng)遵循( )原則。
A、獨(dú)立、客觀、公平
B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨(dú)立、公正、審慎
【正確答案】B
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。
第 16 題
根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上 的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
【正確答案】C
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收構(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá) 到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的 75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
第 17 題
我國(guó)的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布( )的人員。
A、證券信息
B、股票信息
C、證券研究報(bào)告
D、股票研究報(bào)告
【正確答案】C
我國(guó)的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證 券研宄報(bào)告的人員。
第 18 題
發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起?年 內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正確答案】C
發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)收股份的，自該事 實(shí)發(fā)生之日起 3 年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。
第 19 題
上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的( )屬于證券交易內(nèi)幕信息。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
【正確答案】D
上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 30%的屬于證券交易內(nèi)幕信息。
第 20 題
下列選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的 50%
B、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過該資產(chǎn)的 30%
【正確答案】A
證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信 息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息①公司分配股利或者增資的計(jì)劃;②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大 變化;③公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;④公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 30%;⑤公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑥上市公司收購(gòu) 的有關(guān)方案;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
第 1 題
下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有( )。
I .股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
II.公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅲ.股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ.公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
A.ⅠⅡ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
《中華人民共和國(guó)公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人,有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)奴。公司 以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任， 股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
第 2 題
薦股軟件是指具備下列( )一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。
I . 提供具體證券投資品種選擇建議
II. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見
III. 提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議
IV. 預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格定勢(shì)
A、I . II .III
B、III.IV
C、I .II.IV
D、I. II .III.IV
【正確答案】D
薦股軟件是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備(1) 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格定勢(shì)。(2)提供具 體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。(4)提供其他證券投資夕 析、預(yù)測(cè)或建議。
第3 題
證券賬戶管理包括( )。
I . 證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更
II. 證券賬戶的丌立
III. 證券賬戶的注銷
IV. 證券賬戶掛失補(bǔ)辦
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶 并與注銷、非交易過戶等。
第 4題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)( )。
I .代理投資人從事證券、期貨買賣
II. 向投資人承諾證券、期貨投資收益
III. 與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
IV. 為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng): (1)代理投資人從事證券、
期貨買賣。 (2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3) 與投資人約定分享投資收益或者分
擔(dān)投資損失。(4) 為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5) 利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。 (6)法律、法規(guī)、規(guī)定所禁止的其他債券、期貨敲詐行為。
第 5 題
下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
I .分公司和子公司都不具有法人資格
II .分公司和子公司都具有法人資格
III.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
IV.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
A.ⅠⅡⅢ
B. Ⅲ Ⅳ
C. Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格,其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)，承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
第 6 題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)( )地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和 建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。
I. 準(zhǔn)確
II. 客觀
III. 完整
IV. 公平
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
【正確答案】D
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人 或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信 息、資枓時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。
第 7 題
證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。
I .內(nèi)部控制制度
II .合規(guī)制度
III. 人力資源狀況
IV. 財(cái)務(wù)狀況
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
【正確答案】A
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控:制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);
第8 題
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
I .有 100 萬元人民幣以上的注冊(cè)資本
II .分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 3 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
Ⅲ.有健全的內(nèi)部管理制度
IV .有固定的亞務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】D
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè) 務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢 4 務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有 H 取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。故 B 項(xiàng)錯(cuò)誤。
第9 題
證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
I . 其他證券公司
II. 商業(yè)銀行
III. 證券交易所
IV.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.ⅠⅡ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可 的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。
第10 題
財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢査工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)()，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。
I .真實(shí)
II.準(zhǔn)確
III.完整
IV. 及時(shí)
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】C
財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。
第11 題
下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)，說法正確的是( )。
I .監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于 3 人
II.為經(jīng)營(yíng)規(guī)摸較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能
III.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于 5 人
IV.當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，監(jiān)事會(huì)要求董事和髙級(jí)管理人員予以糾正
A.ⅠⅡⅣ
B.Ⅱ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】 A
監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，并向其報(bào) 告工作。監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于 3 人。監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):(1)檢查公司財(cái)務(wù)。(2)對(duì)董 事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、法規(guī)，公司章程或者股東會(huì)決議的董 事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。(3)當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和 高級(jí)管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東 會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議。(5)向股東會(huì)
第12 題
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有( )。
I.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息
II.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案
III.公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶
IV.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?BR> A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
【正確答案】A
除了題中四項(xiàng)外，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求已 包括(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，共再留痕記錄 歸檔管理相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于 5 年。(2)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營(yíng)銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷或者服務(wù)人 員通過其方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投拆、舉報(bào)。(3)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣。
第13 題
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資( )。
I. 國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
II. 債券型證券投資基金
III. 風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的股票
IV. 以在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類僉融產(chǎn)品
A、I. II III
B、I .III.IV
C、I . II .IV
D、II .Ill IV
【正確答案】C
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、 在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
第 14題內(nèi)幕交易的知情人員( )。
I .發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
II. 公司的實(shí)際控制人
III. 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
IV. 財(cái)物審批人員
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ
【正確答案】C
第15 題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。
I . 基金份額持有人賬戶
II. 資金賬戶管理制度
III. 基金份額持有人資金的存取程序
IV. 授權(quán)審批制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
第 16題
下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有( )。
I .非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的
II.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
Ⅲ.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過 200 人的
IV.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式。
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅣ
【正確答案】A
IV 項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的待征;I、II、III 項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征。
第 17 題
經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營(yíng)( )。
I .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
II. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)
III. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
IV.證奍資產(chǎn)管業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
【正確答案】B
經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì);證券投資筆 詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其它證券業(yè)務(wù)。
第 18題:
信息公開的內(nèi)容包括( )。
I .上市公告書
II.中期報(bào)告
III.年度報(bào)告
IV.臨時(shí)報(bào)告
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】A
信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。
第 19 題
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括( )。
I . 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
II. 將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作
III. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用
IV. 以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。
第 20題;
三公原則是指( )。
I. 公開原則
II .公平原則
III. 公正原則
IV. 公示原則
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
證券發(fā)行和交易的“三公”原則公開、公平、公正原則。
第 21 題
由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類類包括()
I . 上證 180 指數(shù)
II. 上證綜合指數(shù)
III. 上證 50 指數(shù)
IV. 上證 380 指數(shù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類類包括上證 180 指數(shù)、上證 50 指數(shù)、上證380 指數(shù)